一文讀懂ZK Rollup和Optimistic Rollup：以太坊重要的擴展方向_ROLL

（群山，梵高）

前言：多年來，擴展性一直困擾著公鏈。關于擴展性的解決方案有的在概念論證中，有的在研發中。Optimistic Rollup和Zk Rollup也是擴展性的解決方案，并引起了加密社區的濃厚興趣。那么，到底什么Optimistic Rollup和ZK Rollup？哪一種技術路線會贏得以太坊擴展的未來？不管道路如何曲折，之前的努力是否有用（如plasma等技術解決方案），但以太坊的擴展之路一直在前進，滿足主流場景并非遙不可及。本文作者Alex Gluchowski，由藍狐筆記社群的“JOKO”翻譯。

簡介

Optimistic Rollup是一種很有希望在短期內擴展以太坊上通用智能合約的技術。如果構建足夠快，它能夠提供可以輕松遷移現有dApp和服務的方法，且能合理權衡安全和可擴展性。這將使得ETH1.0能夠滿足不斷增長的需求。

ZK Rollup是一種更加復雜的技術。它如今可以用于代幣轉移和特定應用。然而，要在通用智能合約上實現還需要更長一些時間，并且要想高效地將EVM包裹于ZKP中甚至還需要更多的研究工作。（藍狐筆記：ZKP是指零知識證明）

不過，一旦ZK Rollup完全開發出來，所有現有的以太坊dApp和服務都能夠平滑且輕松地遷移過去。

ZK Rollup將會解決Optimistic Rollup上的幾個基本問題：

消除讓人討厭的尾巴風險：通過復雜但可行的攻擊向量盜取資金；

將提取資金時間從1-2周減少至幾分鐘；

支持快速交易確認并以無限制的數量退出；

默認引入隱私。

Optimistic Rollup對ZK Rollup來說是個好消息。向Layer 2擴展的過渡要求對錢包、預言機、dApp、用戶習慣的重大改變。Optimistic Rollup有助于為這一行動做好生態系統的準備，將擴展性帶入這些尚不能基于ZK Rollup構建的dApp。這給予ZK Rollup足夠的時間發展成熟，并使其實現完全無縫的采用，與此同時維持以太坊的增長勢頭。

Rollup 101

*什么是Rollup？

Rollup是類似于Plasma的Layer-2擴展性解決方案：單個主鏈合約持有所有資金，并對較大的“側鏈”狀態（通常是賬戶、余額及其狀態的Merkle樹）進行簡潔的加密承諾。側鏈狀態由用戶和運營商鏈下維持，且不依賴于Layer 1的存儲（這是最大的擴展性勝利的源頭）。

美股三大指數收盤漲跌不一，標普500指數跌0.03%:金色財經報道，美股三大指數收盤漲跌不一，道指跌0.21%，標普500指數跌0.03%，納指漲0.27%。[2023/6/29 22:06:48]

將Rollup和Plasma區分開來的是它解決了Plasms的巨大問題：數據可用性，其方式是通過Layer 1網絡為每筆交易發布一些數據（在以太坊，專門為此目的使用tx CALLDATA）。

因此可以在單個Rollup區塊中將數千個交易捆綁在一起。盡管此方法的成本嚴格地呈線性增長（交易數量的O(n) ），但它在吞吐量上實際可提升100倍，因為CALLDATA比Layer 1存儲和計算要便宜。

Rollup已經被Vitalik Buterin反復認可為其最喜歡的Layer 2可擴展性解決方案。根據如何確保狀態轉換的正確性，有兩種Rollup方式：ZK Rollup和Optimistic Rollup。

*什么是ZK Rollup？

在ZK-Rollup中，運營商必須為每個狀態轉換生成一個SNARK（藍狐筆記：簡潔非互動的知情證明，Succinct Non-interactive ARgument of Knowledge），并由主鏈上的Rollup合約進行驗證。此SNARK證明存在一系列由所有者正確簽名的交易，這些交易以正確的方式更新了賬戶余額，并使得Merkle root從舊到新。因此，運營商不可能提交無效或操縱的狀態。

*什么是Optimistic Rollup？

在Optimistic Rollup中，新狀態根由運營商發布，且無需每次都由Rollup智能合約檢查。相反，每個人都希望狀態轉換是正確的。但是，如果發布了不正確的狀態轉換，其他運營商或用戶（必須觀察在Layer 1 Rollup 合約中的情況，執行每個單筆交易）將能夠指出錯誤的交易，并還原錯誤的區塊，消減惡意運營商的押金。Optimistic Rollup的概念最初由John Adler提出的。

接下來，讓我們比較一下ZK Rollup 和Optimsitc Rollup。

靈活性：通用計算

*Optimistic Rollup

盡管Optimistic Rollup可用于特定的應用，但是Plasma Group最重要的創新是OVM（Optimistic Vitual Machine）。OVM支持任意智能合約邏輯的實現。

幾乎任何在以太坊上能實現的同樣可以在OVM上實現，這其中包括智能合約的可組合性。它基于EVM，EWASM或任何其他虛擬機。關于OVM的好處是，如果它與EVM一起使用，它將支持用Solidity編寫代碼。因此，大部分現有的代碼庫都可以輕松移植到Optimistic Rollup上。

比特幣全網算力達到357.98EH/s 重回歷史高位:金色財經報道，Btc.com數據顯示，當前比特幣全網算力達到357.98EH/s 重回歷史高位，24小時交易速率為6.63交易/s，目前全網難度為48.01T，預測下次難度下調2.02%至48.98T，距離調整還剩4天。[2023/5/14 15:02:17]

如果OVM可以直接重用現有的EVM字節碼，那會是理想的選擇，但這可能不是那么簡單。正確的實現方式將要求更改交易數據（CALLDATA）格式，并要求復雜的Truebit/Plasma Leap風格的挑戰/響應協議的實現，以提供欺詐證明。

這可能會導致與EVM產生分歧，從而導致無法正確處理邊緣情況，這意味著仍然需要做一些工作才能適應當前的OVM合約。實施的另外一個挑戰在于，大型區塊的欺詐證明可能需要比Layer 1區塊gas limit所允許的更多的gas。那么，這些欺詐證明必須被分解為多個ETH交易。

*ZK Rollup

迄今為止，所有現有的ZK-Rollup實現聚焦于特定的操作，例如代幣轉移或原子交換。這其中有幾個主要原因。

首先，沒有一種有效的技術可用于針對不同ZKP的簡潔遞歸證明組合，這需要將不同智能合約的執行匯總到一個區塊中。我們最好的方法是在橢圓曲線的循環上使用Groth16（由Coda使用），這需要在較長的字段上進行計算，并且對于大型計算完全沒有效率。

其次，即使我們的字段較短，Groth16也會為每個智能合約和每個新版本要求一個單獨可信的設置儀式。顯然，這絕對是不現實的。無須可信設置的唯一有效的ZKP技術是基于FRI的STARKs。但是，驗證程序僅對有限的一類問題（可以表示為簡潔的算術電路）是簡潔的。

STARK驗證程序必須對被證明的計算語句的每個約束至少執行一次，這意味著我們無法迭代異構智能合約的集合。

隨著SNORKs的出現，一切都發生改變。SNORK是基于稍微不同的一組加密原語（著名的多項式承諾方案）的新一代ZKP。由Sean Bowe在Sonic中率先開發，在2019年夏季PLONK和Marlin緊跟其后。所有這些都有一個共同點：盡管依然需要可信設置，但現在它是通用且可更新的。完成一次之后，它可以隨時將其重用于任何數量的不同程序。

然而，在這些證明系統中使用的Kate多項式承諾方案依然需要高效的橢圓曲線循環來進行遞歸，而目前尚不可用。這就是我們為什么對最新的完全簡潔和透明（無可信設置）的證明系統感到興奮，例如Halo、SuperSonic、Fractal，以及Matter Labs團隊最近在折騰的讓人興奮的事情。

長話短說：在ZKP上構建通用智能合約的障礙現在已經被移除。ZK Rollup完全能夠支持與EVM相同的編程模型，包括無縫可組合性和可互操作性。盡管Solidity開發者的學習曲線不會超過一天，但最初的合約可能需要專用的DSL。最終，鑒于ZKP證明者技術的當前發展步伐，我們期望所有的現存ETH（甚至EWASM）合約都能以最小的努力有效地移植過來。

27700枚BTC于半小時前從幣安轉移至未知錢包:5月7日消息，據鏈上數據顯示，約半小時前，共27700枚BTC（價值約合8億美元）從幣安轉移至未知錢包。此前報道，11.7萬枚BTC于5小時前從未知地址轉移至幣安。[2023/5/8 14:48:46]

可擴展性&交易成本

*Optimistic Rollup

根據John Adler的說法，在EIP2028/伊斯坦布爾之后，目前的估算是每筆轉賬tx大約4k的gas。

這意味著，相當于大約100tps。

使用BLS聚合簽名，此數字最多可以上升到大約500tps（為了不破壞EVM兼容性，tx參數將可能會保留很長時間）。

如果EVM兼容性遭到破壞，則理論上吞吐量可能會增長到ZKP的極限。

實際吞吐量上限（代幣轉移）：500tps

目前可能還不錯。

*ZK Rollup

在Matter Testnet中每筆轉移tx的公共數據成本當前是16bytes，這將在EIP2028/伊斯坦布爾后花費272gas費用。

此外，將會有證明的攤銷費用，預計大約為30萬gas。

即使我們假定最壞的情況，需要100萬gas證明成本，但估算的轉賬上限仍將超過2140tps。

在一些討論中，可以聽到人們爭論說ZKP會產生大量的計算開銷，由此價格昂貴。實際上，與gas成本相比較，計算成本可以忽略不計，這是真正的瓶頸，因為抗審查的分散化。我們也期望這個因素會隨時間的推移而顯著下降。

實際吞吐量上限（代幣轉移）：超過2000tps —— 類似于Visa的規模。

但是，在許多用例中，ZK Rollup將節省更多，因為可以從公共數據中省略大塊部分（通過將它們移至ZK電路證明），而無須重構狀態轉換增量。

核心見解是：盡管Optimistic Rollup始終要求用戶發布完全的交易輸入，而在ZK Rollup中，我們可以靈活地在如下兩者間選擇：1）交易輸入減去不影響狀態轉換的見證人 2）僅交易輸出。可以非常優雅地實現這一選擇，而無須太多復雜性。

著名的例子：

在多簽錢包，具有Argent風格賬戶抽象的錢包或去中心化交易所，用戶需要提交簽名以獲得合約的驗證。這些簽名對于狀態增量更新是非必需的，可以從公開數據中省略。

像Gnosis的Dfusion Dutch DEX這樣的合約要求大量的數據集輸入，這些輸入不會直接影響存儲，但僅用于驗證計算結果。

*ETH 2.0之后

Web3通信協議WalletConnect推出消息傳遞應用Web3Inbox:3月6日消息，Web3 通信協議 WalletConnect 宣布推出 Web3 消息傳遞應用 Web3Inbox，支持錢包間的聊天和推送通知服務，用戶已可申請加入等待名單。[2023/3/6 12:45:03]

由于任何Rollup將位于單個分片中，因此，CALLDATA的成本（以及Rollup交易成本）不太可能發生很大的變化，除非帶寬通常變得更便宜。

元交易

兩種類型的Rollup都非常適合支持元交易和賬戶抽象。

安全

*Optimistic Rollup

與支付通道不同，Rollup中的所有資金都由單個智能合約持有。既然Rollup是最有希望的擴展方向，我們應該看到大量的用戶遷移其中，且很多價值集中于這類合約。持有數千萬上億（甚至數十億）美元價值的資產，對于知名黑客來說，Rollup合約正變成非常有吸引力的蜜罐，如果攻擊有機會，那么，無論多么復雜，都有可能會嘗試進行。

Optimistic Rollup的安全模型基于兩個假設：

1.至少在n個節點中有1個誠實節點執行所有Optimistic Rollup交易，并且在無效狀態轉換發布時提交欺詐證明；

2.底層Layer 1網絡有強大的抗審查性

*N個節點中至少有一個誠實節點參與者

對于第一點，現實的期望是，只有Rollup的運營商才會實際監控和執行交易。普通用戶既沒有動力也沒有技術能力來處理高負載的交易（如果他們可以，擴展來源于哪里？）幸運的是，運營商自然地有動力去檢查彼此區塊的正確性，因為基于無效區塊上搭建區塊會被消減資產。

有足夠的可信參與者，N個節點中有1個誠實節點運營商是合理的假設。但是，既然活躍參與者的數量有限（幾百個？），一些復雜的攻擊可能包括：針對所有運營商的基礎設施（非常困難但并非不可行），賄賂/勒索開發工程師秘密安裝惡意代碼，針對Rollup軟件的更新分發渠道等，當然，還可能是這些攻擊的組合。

這些攻擊很難實現，但應該積極防御，但比起用同樣的方式攻擊以太坊礦工，這些攻擊要更加現實，尤其是因為對Optimistic Rollup的成功攻擊直到完成后才會被注意到。

*強大的Layer 1抗審查性

第二個假設是棘手的假設。實際上，以太坊的設計提供了經濟機制，它對抗普通審查非常有效。但是，在出現反機制時，這些機制會停止起作用。攻擊者可以創建完全自動的賄賂機制來協調礦工的51%攻擊，這會阻止誠實礦工將欺詐證明包含在其區塊中。

數據：持有1BTC以上的地址在8月新增8641個:金色財經消息，數據顯示，當前持有至少1BTC的地址共有806.520個，地址數在過去一個月里累計增加了8641個，環比7月減少45.36%。其中，持有1-10 BTC的地址新增7679個，持有10-100 BTC的地址增加886個。[2022/9/1 13:02:11]

有趣的是，對于參與的礦工來說，此次攻擊的直接成本為零，如果可以明確地歸因于審查，則不計入由憤怒社區反應所產生的社會成本。這部分也很棘手，因為該機制為攻擊的參與者提供了合理的可否認性：“鑒于攻擊者多數的可信承諾，如果我不參與，我的區塊會被拋棄，所以，我必須這么做，不是為了利潤，而是為了避免損失。”

不幸的是，在PoW下，這種攻擊非常現實。沒有什么有效的方法來懲罰參與其中的匿名礦工。在轉向PoS后，社區將可以通過消減礦工的質押權益來懲罰他們，如果達成廣泛的社會共識。

畢竟，這樣的審查攻擊可以被視為對整個網絡的侵略，盡管也可以說，礦工只是簡單地誠實地遵循協議，且沒有義務以違背其最佳經濟利益方式行事。

但是，在DAO分叉后，至少可以說，這將是非常有爭議的討論，其結果無法預測。在Vitalik最近進行的一次社區民意測驗中，無論遇到什么程度的攻擊，63%的投票者反對對不可變的區塊鏈進行任何人工干預來救助用戶。不用說，要清除即使一個驗證者的權益（藍狐筆記：此處是指質押資金）也非常困難，更不用說清除大多數驗證者的權益。

最近發布了更多關于串通合謀的研究，以及針對PoS環境中欺詐證明的新攻擊，這表明在PoS中Optimistic Rollup的審查攻擊風險至少與PoW一樣高。

抵抗這種攻擊的更現實的方法是在UASF（用戶激活的軟分叉）中社區的快速動員，以迫使礦工將某些交易包括進來。從工程和社會的角度看，這種場景都是復雜的，且將肯定要求相對長的挑戰期窗口，以提供欺詐證明，至少一周，最好兩周。

同時，鑒于主要的DeFi運營商在決定這種分叉的結果時處于有利位置，且避免吵鬧的干擾事件符合其最大利益。所以，他們的最佳選擇可能只是靜靜地遵循攻擊者（這將使以太坊保持最長鏈，并產生比成功軟分叉更少的爭議）。

總的來說，欺詐證明審查的風險相對較低，但不可忽略。

由于存在1-2周的欺詐證明挑戰期，并且沒有太多資金的利害關系，Optimistic Rollup可能是沒有問題的：運營商/礦工合謀將不值得麻煩和冒風險。但是，如果rollup中的價值升高，潛伏的黑天鵝將會變得越來越讓人擔憂。

在ZK Rollup中，在其變為有效之前，每個狀態轉換都通過Rollup智能合約進行驗證。嚴格來說，運營商無法盜取資金或破壞Rollup狀態。ZK Rollup依賴于Layer 1的抗審查性，只是為了其活性，而不是為了安全性。無須任何人來監控ZK Rollup，在區塊驗證后，用戶資金總是保證最終能被收回，即使運營商拒絕合作。

因此，ZK Rollup更充分地體現了加密世界的基本理念：通過密碼學和博弈理論激勵機制來取代可信方，以實現彈性。但是，為了完整起見，我必須提到ZK Rollup特有的一些潛在風險。

可信設置

如果在ZK Rollup中使用的ZKP需要通用的可信設置，則我們將得出“N分之一”誠實參與者的假設。根據參與者的數量和質量，這可能是可接受的風險，也可能是不可接受的風險。但安全是安全的，這就是為什么我對高效無須信任的SNARKs最新進展感到非常興奮的原因，尤其是Matter Labs正在進行構建上。

密碼學

與Groth16相比，最新一代的SNARKs正在使用的是更多經過實踐檢驗的加密原語。Matter Lab的工作基于FRI，因此甚至可以說是具有后量子的安全性。但是，要完全冷靜下來，應該應用兩種緩解策略：

*與RSA挑戰類似，必須以比實際產品版本更低安全參數來部署大量獎金。如果發現了實際攻擊，研究者會在產品代碼被破壞數年前克服挑戰。

*所有狀態轉換必須僅由ZKR的運營商發送，而ZKR的運營商實質上充當雙重驗證的保護層。

延遲（達成可驗證最終性所需的時間）

由于上面安全性部分提到的問題，僅在1-2周欺詐證明的挑戰窗口期內Optimistic Rollup才能是安全的。在這段時間過去之前，任何交易都不能認為是最終的，內部Rollup tx和退出都不是最終的。

不幸的是，對于最終用戶來說，檢查交易是否具有最終性，沒有比通過整個上一次挑戰期執行所有交易更快的方法了。需要特別注意的是，用戶無法單純依賴博弈理論來保證區塊的最終性，因為單個運營商節點中的漏洞或（黑客入侵）仍可能導致還原。

最終性的時間（PoW下）：2周

最終性的時間（PoS下）：1周

當前ZKP計算上很密集。目前，對于1000tx的區塊，我們可以在普通服務器硬件上有20分鐘證明生成時間。正在進行的GPU證明程序實現（Matter Labs和Coda實施）有望將tx速度提高至少10倍。在不遠的將來，專用硬件可能會擁有更高的計算能力。最終，我們期望看到在一分鐘內完成區塊的最終性。

最終性時間（現在）：20分鐘

最終性時間（未來）：1分鐘內

Rollup交易內部的快速確認

在這兩種類型的Rollup中，通過存入一定的安全保證金（如果交易沒有包含進承諾的區塊，保證金會被消減），運營商都可以向用戶簽發即時交易確認。這為最終性提供了經濟保證。

這種方法有局限。它對于可互換代幣的轉移運轉良好，但不適合于NFT和通用合約請求。該NFT可能沒有市場價值，或者當這些資產的所有者不想在任何情況下立即“出售”它。通用合約請求不適用是因為如果鏈上的某些之前交易被還原，不容易準確量化貨幣價值。簡單的例子：為接受穩定幣預言機價格廣播的最終價格，運營商應該質押多少資金合適？

快速提取資金

快速退出類似于快速內部Rollup確認。運營商可以與流動性提供商合作，以將可互換代幣即時提取給用戶，而無須等待退出交易在Rollup中成為具有最終性的交易。這要求大量的抵押品，這跟最終性達成的時間成正比。假設對Optimistic Rollup來說，不久將來的現實的最終性時間為1周，而ZK Rollup為5分鐘，那么，Optimistic Rollup將需要2000倍于ZK Rollup的抵押品才能支持每周相同的提款量。

隱私

Optimistic Rollup可以支持Layer 2以太坊 （混合器等）上的任何可用的隱私解決方案。既然Optimistic Rollup本身也是Layer 2，在其上實現的任何隱私解決方案將作為Layer 3。這可能導致隱私服務更加分散，并導致較小的匿名集，這使得隱私的實用性非常低（我們甚至可以在zcash上觀察到，默認情況下交易不會隱藏）

為了獲得真正的隱私，系統必須默認支持它。從技術的角度看，ZK Rollup可以在某種情況下默認輕松支持在協議層面代幣轉移的隱私交易，也可以區分公共和私人智能合約。

同時，構建完全匿名的zcash風格交易（即不僅隱藏金額，也隱藏交易的參與者），它將要求改變ZK Rollup的存儲模型，從基于賬戶模型變為基于UTXO模型，這會產生很多問題，且不太可能發生。

結論

Optimistic Rollup目前處于PoC階段。（藍狐筆記：PoC是指概念證明階段。從長遠和落地角度，藍狐筆記更看好ZK Rollup）我們希望很快會實現產品級實施。如果證明它移植現有代碼相對容易，那么，項目將逐漸開始采用它并構建新的基礎架構：Layer 2支持將在錢包中出現，預言機將開始廣播到Optimistic Rollup等。

ZK Rollup在特定應用方面已經更加成熟（例如ERC20代幣的轉移），但會逐步向完全通用的智能合約方向發展。最終，移植任何基于EVM和WASM的智能合約到ZK Rollup也是可能的，在當前的技術發展速度下，這可能耗費數年時間即可完成。

對于這兩種類型的Rollup，類似的基礎設施改變會發生在錢包、預言機以及其他智能合約組件中。這要求大量的工作，隨著更多項目對Layer 2 擴展技術感興趣，這些工作會加速。既然Optimistic Rollup承諾比ZK Rollup更早實現通用化的基于EVM的智能合約，它將極大地推動社區采用Layer 2的動機。

對于用戶和dApp，從一個Rollup跳到另外一個Rollup，將會比從ETH最初遷移到Layer 2更容易。橋接會讓這一過程更加順暢。由于這種切換的簡易，這種解決方案在UX方面會取得顯著優勢，從長遠看，很可能會成為唯一的贏家。

不管結果如何，這都會是非常重要且讓人興奮的發展。無論如何，最終的贏家都是以太坊社區。

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風險警示：藍狐筆記所有文章都不能作為投資建議或推薦，投資有風險，投資應該考慮個人風險承受能力，建議對項目進行深入考察，慎重做好自己的投資決策。

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