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7 個細節快速了解:CFTC 為何起訴 Binance?_binance

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原文來源|TheBlock

原文編譯|白澤研究院

商品期貨交易委員會周一向美國聯邦法院對加密貨幣交易平臺Binance、其創始人兼首席執行官趙長鵬“CZ”和首席合規官SamuelLim提起訴訟,因?Binance違反了美國有關商品的幾項法律和法規,包括未能打擊其平臺上的洗錢活動。雖然該訴訟主要集中在未在美國注冊商品交易的指控上,但可能對Binance和加密資產行業產生更廣泛的影響。

作為其訴訟的一部分,CFTC希望獲得禁令,以有效地禁止Binance及其附屬公司以及CZ和Lim進入美國大宗商品行業,并上繳利潤。

作為對CFTC?的回應,CZ不同意指控,隨后在Binance的網站上發表聲明予以駁斥。?

幣安發言人在另一份聲明中表示:“CFTC提出的投訴出乎意料且令人失望,因為我們已經與CFTC合作了兩年多。我們在過去兩年中進行了大量投資,以確保我們的平臺上沒有活躍的美國用戶,包括將合規工作人員從大約100名增加到今天的750名。”?

美國證券交易委員會正在調查一種名為BinanceUSD的穩定幣,該產品由Binance與加密貨幣服務提供商?Paxos合作開發。目前尚不清楚SEC是否會提出自己的指控。

今日恐慌與貪婪指數為54,等級仍為貪婪:金色財經報道,今日恐慌與貪婪指數為64(昨日為60),貪婪程度較昨日有所上升,等級仍為貪婪。

注:恐慌指數閾值為0-100,包含指標:波動性(25%)+市場交易量(25%)+社交媒體熱度(15%)+市場調查(15%)+比特幣在整個市場中的比例(10%)+谷歌熱詞分析(10%)。[2023/5/7 14:48:10]

美國司法部也可能會對Binance提出刑事指控。一位了解CFTC調查的人士指出,Binance也是美國司法部審查的對象。

以下是CFTC對Binance提起的訴訟的七項主要內容。??

Binance可能知道它促進了非法交易——但并不在意??

CFTC的文件中包含了一些對Binance最具破壞性的指控:Binance可能故意為有組織犯罪和恐怖組織的交易提供便利。CFTC引用了Binance的內部聊天記錄,其中包括當時的首席合規官Lim和一名洗錢報告官的對話。?

“Binance的管理人員和員工承認,該平臺為潛在的非法活動提供了便利,”報告稱。

“例如,2019年2月,在收到關于Binance上‘關于HAMAS交易’的信息后,Lim向一位同事解釋說,恐怖分子通常發送‘小額資金’,因為‘大額資金構成了洗錢’。”?

Ordinals和Inscriptions推動比特幣鏈上活動上升:非零余額地址總數升至4406萬個ATH:金色財經報道,據區塊鏈分析公司Glassnode最新數據顯示,Ordinals和Inscriptions推動比特幣鏈上活動明顯上升,自FTX破產引發的投降事件以來,加入比特幣網絡的新地址的月平均數已經超過了年平均數,非零余額地址總數已經被推高至4406萬地址的歷史新高,表明最近比特幣網絡使用量有一個短期的上升。

分析認為這種活動的主要來源是Ordinals,同時也將比特幣Taproot采用率和使用率分別推動到9.4%和4.2%的歷史最高水平,此外Ordinals對平均區塊大小的影響也很明顯,平均區塊大小的上限范圍從穩定的1.5到2.0MB,增加到上周的3.0和3.5MB之間。[2023/2/16 12:10:02]

洗錢報告官回答道:“600美元勉強能買一把AK47。”

在另一個例子中,一名幣安員工寫信給Lim和另一位同事,詢問一位客戶最近的500萬美元交易與非法活動密切相關,該賬戶是否應該被關閉或者應該建議他創建一個新賬戶??

Lim通過內部聊天建議:“可以讓他知道要小心他的資金流動,特別是注意hydra這樣的暗網。......他可以棄用當前的賬戶,并創建一個新賬戶。”?

勞斯萊斯推出“六元素”全新幻影系列NFT:金色財經報道,據勞斯萊斯官方網站,該全球知名豪車品牌在迪拜推出 “六元素”全新幻影系列汽車及配套NFT,這個系列豪車中的每一款幻影都有自己的特點,代表土壤、水、火、風、氣這五個自然元素,第六個元素是人性。勞斯萊斯表示,如果車主愿意可以出售相關 NFT,而且該 NFT 之后的每筆交易都會抽取一定版稅并支付到車主錢包,相關資金未來將捐贈給慈善事業,車主可以使用嵌入汽車手套箱中的定制二維碼查看 NFT。[2023/1/10 11:04:46]

“我對我們的地理圍欄沒有信心。”?

Binance在2019年更新了其使用條款,包括Binance不能“向任何美國人提供服務”。同年,Binance表示開始根據客戶的IP地址來阻止客戶。?

“實際上,Binance只是在其網站上添加了一個彈出窗口,當客戶試圖從與美國相關的IP地址登錄時會出現該窗口,”CFTC表示。?

然而,彈出窗口并沒有阻止客戶登錄他們的賬戶、進行存款或交易,而是要求他們“自我證明”他們不在美國。?

CFTC表示,Binance的IP地址合規性控制也無法有效防止客戶來自“受限的司法管轄區”,包括美國,這可能是因為Binance告訴美國客戶可以通過使用VPN隱藏其位置來逃避控制。?

Binance于2019年發布了一份《VPN初學者指南》,向客戶解釋了如何使用VPN。?

以太坊基金會Q3共分配804萬美元獎勵給69個項目及社區:金色財經報道,以太坊基金會公布第三季度受贈項目及分配信息,第三季度分配的總獎勵資金約為 804 萬美元,受贈類別分為社區與教育、共識層、密碼學和零知識證明、開發人員經驗和工具、一般研究、間接資助、Layer 2 等。獲贈項目包括 Gitcoin、clr.fund、ETHPlanet、Kiln、斯坦福區塊鏈研究中心等。[2022/12/8 21:31:31]

有一次,當Paxos要求Binance進行合規審計時,Binance的一名洗錢報告官給Lim發了一條消息說,“我對我們的地理圍欄沒有信心。”

?

CFTC在報告還表示,至少有3家總部位于美國的貿易公司正在使用Binance,這意味著違規行為已經超出了正常的消費者賬戶。

VIP計劃

CFTC稱,Binance為大客戶提供著一個“VIP”計劃,包括更快的交易,以及在執法部門詢問或針對他們的資金時及時通知和建議。?

“Binance知道其VIP的身份和地理位置,因為Binance在開展業務時理所當然地監控其交易量和收入的來源,”報告稱。?

Shiba Inu超越DAI成為市值排名第12的加密貨幣:金色財經報道,據CoinGecko數據,Shiba Inu超越DAI成為按市值計算排名第12的加密貨幣。[2022/9/24 7:18:32]

該計劃的一個“重要好處”是“及時通知有關他們賬戶的任何執法調查”。

CFTC稱該計劃是Lim在CZ的指示下創建的。?

一旦資金被凍結或解凍,Binance的VIP團隊將“通過短信、電話等方式聯系用戶,通知他/她的賬戶已被凍結或解凍”。“不會直接告訴用戶跑路,而是直接告訴他們賬號已經解凍,被XXX調查了。如果用戶是一個大交易者,或者是一個聰明的交易者,他/她就會得到提示。”?

Binance員工還使用Signal進行通信,該機構表示CZ和其他員工使用“自動刪除功能”進行業務通信,“即使在Binance收到CFTC的文件請求之后,并且Binance據稱向其員工分發了文件保存通知之后”,自動延遲功能可能允許員工“在就有罪問題進行交流后銷毀證據”。?

CFTC?不相信Binance.US與Binance是分開運營的?

總部位于加利福尼亞州的BAMTrading運營著Binance.US。CFTC稱,BAMTrading也由CZ擁有和控制,并從未在CFTC注冊。?

“當他聘請BAMTrading的第一任首席執行官時,CZ將Binance描述為一艘海盜船,他希望Binance.US會成為一艘海軍船,”CFTC表示。?

CFTC補充說,Binance.US和Binance的營銷和品牌相似。?

Binance還依賴于“企業實體的外衣”,其方式似乎與FTX復雜的國際結構相似,在FTX倒閉后,人們驚訝FTX有著非常多的相關企業實體。CFTC認為,Binance的眾多企業實體是故意隱藏平臺的位置并混淆外界。??

“Binance在混淆其位置和運營公司的身份方面非常有效,甚至混淆了Lim,”CFTC表示。?

CFTC試圖找到Lim的地址向他發出傳票時,地點是混亂的。?

與客戶交易?

Binance保留了大約300個在平臺上交易并“由CZ直接或間接擁有”的“內部賬戶”,此外還有由他控制的另外兩個實體MeritPeak和SigmaChain以及另外兩個由CZ?管理的賬戶。?

CFTC表示:“Binance并未在其使用條款或其他地方向其客戶披露Binance在其自己的市場進行交易。......與其顯然試圖將其在自己市場上的自營交易活動保密的做法一致,Binance拒絕回應CFTC發出的調查傳票,以尋求有關其自營交易活動的信息,包括交易數據和員工之間的通信。”

在周一晚些時候發表的一份聲明中,CZ說:“Binance在任何情況下都不會以盈利為目的或‘操縱’市場。Binance在許多情況下‘交易’,因為我們的收入來自加密貨幣。我們確實需要不時轉換它們以支付其他的費用。我們有附屬機構為流動性較低的貨幣對提供流動性。這些附屬機構受到特別監控,不會有大額利潤。”

關于他的個人活動,他補充說:“就我個人而言,我在Binance有兩個賬戶:一個用于幣安卡,一個用于我個人的加密資產。我將我自己的加密貨幣也存儲在Binance上。我還需要不時轉換加密貨幣以支付我的個人開支。”

CZ以多種方式被直接牽連?

CZ被列為被告,并在整個訴訟報告中被反復提及。?

CFTC表示,CZ直接或間接擁有Binance的所有企業實體,并且“只對他自己負責”,因為Binance沒有董事會。?

CFTC表示,在120個實體中,包括BinanceHolding、BinanceIE和BinanceServices在內的一些實體已經混合了資金和共享基礎設施。除了控制Binance網絡外,CZ還“直接批準產品”。?

隨著Binance的發展,CZ聘請了一個高級管理團隊,但他繼續參與并控制“企業的所有關鍵決策”,包括提供哪些產品以及如何實施和執行AML和KYC。

“CZ也負責評估與Binance業務活動相關的法律和監管風險,包括與Binance.US相關的風險,并直接參與與合規顧問和律師就Binance業務涉及的法律和監管問題進行討論活動,”CFTC稱。?

CZ、Lim和Binance管理層的其他成員會定期收到更新,其中包括有關Binance.US客戶的信息,“以及Binance為占領美國市場所做的努力的有效性”。?

CFTC稱BUSD和萊特幣是商品?

CFTC將在Binance上交易的幾種加密資產命名為商品,包括LTC、ETH、USDT和BUSD。?

一個多月前,在Paxos收到關于其與Binance聯合發行的BUSD進行調查的通知后,BUSD受到了審查。?

在CFTC的指控中也提到了Paxos。CFTC表示,Binance試圖向包括Paxos在內的業務合作伙伴隱瞞BUSD合規計劃的低效程度。

2020年,為了滿足Paxos的要求,Binance對BUSD進行了合規審計。?

“但根據Lim的說法,Binance故意聘請了一名合規審計員,該審計員‘只對地理進行評估的個人審計’,以‘為我們爭取更多時間’,”CFTC在訴訟報告中寫道。?

關于是證券還是商品,LTC一直不太受關注,但CFTC似乎得出結論認為它是商品。?

尤其是ETH,其他監管機構對此持不同意見。SEC主席GaryGensler和紐約總檢察長LetitiaJames都暗示ETH是一種證券。James在本月早些時候針對加密貨幣交易平臺KuCoin的訴訟中表示,ETH是一種證券。然而,CFTC主席RostinBehnam卻認為它是一種商品。?

風險提示:

根據央行等部門發布的《關于進一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風險的通知》,本文內容僅用于信息分享,不對任何經營與投資行為進行推廣與背書,請讀者嚴格遵守所在地區法律法規,不參與任何非法金融行為。

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