The Block：CFTC起訴幣安及其首席執行官“CZ”涉嫌違反美國法律_CFT

概述

?美國商品期貨交易委員會周一起訴幣安在美國的未注冊交易活動

?一個月前，總部位于美國的加密服務提供商Paxos被告知美國證券交易委員會正在調查其與幣安管理的聯合穩定幣。

幣安及其首席執行官趙長鵬(Changpeng“CZ”Zhao)被美國商品期貨交易委員會起訴，涉嫌違反聯邦法律，未在美國注冊幣安交易所。

該機構周一在芝加哥聯邦法院對全球最大的加密貨幣交易所幣安提起訴訟。彭博新聞社(BloombergNews)首先報道了這起訴訟。

自2017年以來，幣安“采取了一種經過計算的、分階段的方法來增加其在美國的業務，盡管公開聲明其意圖‘阻止’或‘限制’位于美國的客戶訪問其平臺。”該機構在這份長達74頁的訴狀中稱，這是一種非法活動，因為該網站尚未在美國注冊開展業務。訴狀還稱，幣安、趙和前首席合規官SamuelLim“都選擇無視這些要求，并通過采取措施幫助客戶規避幣安的訪問控制，破壞了幣安無效的合規計劃。”

Jack Dorsey承認Twitter在馬斯克的領導下發展狀況不佳:金色財經報道，Jack Dorsey一直在使用Bluesky，這是他部分資助的應用程序，建立在他所倡導的聯合和開放的社交網絡協議之上，對Twitter、馬斯克以及在這位特斯拉CEO的管理下將公司私有化的決定做了一些事實說明。Dorsey承認，在馬斯克的領導下，推特的發展狀況不佳，但他也指責董事會強迫出售，并說推特作為一家上市公司，幾乎沒有什么選擇會有好結果。[2023/4/30 14:35:23]

CFTC援引該機構獲得的幣安文件稱，2020年8月，幣安“從衍生品交易中賺取了6300萬美元的費用，約16%的賬戶由幣安確定的位于美國的客戶持有”。到2021年5月，幣安從衍生品交易中獲得的月收入增加到11.4億美元。幣安決定優先考慮商業成功，而不是遵守美國法律，正如Lim轉述趙在這件事上的立場一樣，這是一個“商業決定”。

愛爾蘭監管機構對Meta開出3.9億歐元罰單:金色財經報道，愛爾蘭數據隱私監管機構周三（1月4日）對Meta公司開出3.9億歐元的罰款。愛爾蘭數據保護委員會（DPC）稱Meta公司旗下的社交媒體臉書和Instagram所提供的服務，存在違規行為，要求兩家平臺必須重新評估在歐盟境內基于個人數據運營廣告的法律依據。DPC要求Meta公司在三個月內使數據處理程序符合規定。目前，DPC還在對Meta公司的其他11項服務進行調查。[2023/1/5 9:53:27]

CFTC稱，該公司的員工還告訴美國客戶如何通過虛擬專用網訪問該網站，盡管美國的訪問表面上因未注冊而受阻。CFTC表示，盡管幣安、趙和其他高管知道，按照美國法律的要求，在美國招攬客戶而沒有在美國注冊。

巴西總統簽署加密監管法案:金色財經報道，巴西總統Jair Bolsonaro周四批準了該國眾議院和參議院最近通過的一項加密貨幣監管法案。新的法律規定了涉及虛擬資產的欺詐罪，可判處四至六年的監禁和罰款。它還創建了一個 \"虛擬服務提供商 \"許可證，數字資產公司，包括交易所和交易中介機構將申請該許可證。根據新法規，被視為證券的數字資產將由巴西證券交易委員會（CVM）監管。那些不屬于該類別（有待確定）的數字資產將由另一個尚未成立的機構監督。在周四的批準之后，公司將有180天的時間來適應新的規則。[2022/12/23 22:01:56]

“他們是來犯罪的”

CFTC審查的內部通信顯示，除了在美國提供非法交易外，據稱松懈的合規方式可能導致了更嚴重的影響，比如美國和歐盟指定的恐怖組織可能在該平臺上進行交易。

數據：熊市在30天內導致25家加密貨幣交易所消失:7月6日消息，截至7月6日，全球加密貨幣交易所數量為500家，較前幾個月的高位有所下降。根據CoinMarketCap的數據，考慮到6月6日的數字為525，Finbold通過使用網絡存檔工具確定該行業在30天內失去了25家交易所。（Finbold）[2022/7/6 1:55:18]

訴狀寫道：“在內部，幣安的管理人員、員工和代理商已經承認，幣安平臺為潛在的非法活動提供了便利。”例如，2019年2月，在收到幣安上“有關HAMA交易”的信息后，Lim向一位同事解釋說，恐怖分子通常會發送“小額”，因為“大額匯款構成洗錢”。Lim的同事回答說：“600美元幾乎買不到一把AK47。”對于某些幣安客戶，包括來自俄羅斯的客戶，Lim在2020年2月的一次聊天中承認：“來吧。他們是來犯罪的。”幣安的洗錢報告官員也同意‘我們看到了壞事，但我們閉上了眼睛。’”

作為對這一消息的回應，趙亮在推特上簡單地寫了“4”，這是他不同意的報道或“攻擊”的代碼。

幣安發言人在提供給TheBlock的一份聲明中表示：“CFTC提出的投訴出乎意料，令人失望，因為我們已經與CFTC合作了兩年多。”該發言人表示：“我們在過去兩年里進行了大量的投資，以確保我們的平臺上沒有活躍的美國用戶，包括將合規人員從‘約100人’增加到‘目前的約750名核心和支持合規人員’。”

美國證券交易委員會(SEC)有時會與CFTC同時提交執法文件。該委員會拒絕就其自身的執法行動是否可能待定發表評論。一名SEC律師最近告訴一名聯邦法官，幣安可能收購加密投資公司Voyager，SEC工作人員認為，幣安在美國經營著一家未注冊的證券交易所。

消息一出，比特幣價格立即下跌，美國東部時間上午10：39，比特幣價格下跌4%，至26，871美元，但很快部分回升至27，000美元以上。

Binance.US母公司從未注冊，LTC、BUSD被命名為商品

該投訴列出了幣安的地區附屬公司，包括Binance.US的運營公司，BAMTrading，作為“其他相關實體”，并指出BAM“從未以任何身份向委員會注冊”，以在美國進行商品交易。該投訴還對幣安和Binance.US的分離提出了質疑。美國方面稱，趙對兩者都有控制，“包括趙在內的幣安人員已經左右了Binance.US的公司戰略、發布和早期運營。在趙的指導下，Binance.US的營銷和品牌推廣與幣安網如出一轍。”

CFTC還將幣安交易的幾種數字資產命名為大宗商品，似乎與SEC將BinanceUSD和Litecoin命名為大宗商品有所不同。CFTC還將USDT和以太幣列為大宗商品，但此前曾采取過這一立場。

以太幣的分類一直是州和聯邦監管機構爭論的焦點。美國證券交易委員會主席GaryGensler暗示，以太幣是一種未注冊的證券，并在對加密交易所KuCoin的訴訟中與紐約州總檢察長LetitiaJames達成協議，她將以太幣命名為一種證券。CFTC主席RostinBehnam此前聲稱，以太幣是一種商品，該機構已經允許提供以太幣衍生品；如果它不認為以太幣是一種商品，這些交易就會被禁止。

一個半月前，加密服務提供商Paxos收到了關于其與幣安聯合發行穩定幣的調查通知，并自愿停止了與美元掛鉤的代幣的鑄造。

CFTC聲稱，幣安試圖向包括Paxos在內的業務合作伙伴隱瞞其合規計劃的有效性。該機構表示，該公司進行了合規審計，以“滿足Paxos的要求”。訴狀中寫道：“但根據Lim的說法，幣安故意聘請了一位合規審計人員，讓他‘只對地理(fencing)進行半評估的個人子審計’，以‘為我們爭取更多時間’。”

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