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美國證券交易委員會合規檢查辦公室周二公布了2020年的關注重點，其中包括數字資產在內的金融科技和創新。
根據SEC官方網站上發布的消息，OCIE每年都會發布檢查重點以提高其檢查流程的透明度并提供其對于風險的認識，包括其認為對投資者和美國資本市場誠信構成風險的領域。
美國SEC開始將Paragon的民事罰款發放給受害投資者:據Decrypt 4月10日消息，美國SEC今天表示，其正開始將Paragon已支付的17.5萬美元的民事罰款分配給受到損害的投資者。據悉，大麻產業去中心化解決方案ParagonCoin在2017年的ICO中籌集了1200萬美元，2020年4月，在美國證券交易委員會(SEC)因未經注冊的證券銷售而起訴后，該公司申請破產。[2021/4/10 20:04:18]
SEC主席JayClayton表示，“OCIE2020年的檢查重點確定了現有和正在出現的關鍵風險領域，我們希望自我監管組織、清算公司、投資顧問和其他市場參與者可以識別和應對這些風險，這對完成SEC的使命以及我們為散戶投資者的服務至關重要。”
NAC基金會要求駁回美國SEC提起的有關加密期詐訴訟:NAC基金會指控美國證券交易委員會（SEC）在一個正在進行的案件中有不當行為。據10月20日的法庭文件顯示，NAC基金會及其創始人Rowland Marcus Andrade要求舊金山聯邦法官駁回SEC今年6月提起的訴訟。SEC指控和Andrade他的助手Jack Abramoff進行了560萬美元的代幣發行欺騙投資者。Rowland Marcus Andrade稱，SEC指控他提供了一項從未開發的技術并“故意試圖誤導法院”。他表示，SEC知道他持有與NAC基金會的數字貨幣“AML比特幣”相關的反洗錢技術專利。（Cointelegraph）[2020/10/21]
OCIE主任PeteDriscoll表示，“隨著市場的發展，對投資者的風險和潛在傷害也隨之增加。OCIE繼續努力調整其檢查重點領域以針對這些風險，并發布年度優先事項。我們希望這種透明性可以幫助公司評估和改進其合規計劃從而最終有助于保護投資者。”
動態 | 美國SEC員工：尚未將市場上的任何數字貨幣視為證券:據Ambcrypto報道，美國證券交易委員會（SEC）投資者教育和宣傳辦公室的律師Lisa Skrycki表示，SEC尚未將市場上的任何數字貨幣視為證券。[2018/8/21]
根據其公布的信息，OCIE的2020年檢查重點包括個人投資者、市場基礎設施、信息安全、反洗錢、FINRA、金融技術和創新以及與投資顧問、投資公司、經濟交易商有關的重點領域。
在金融技術和創新方面包括數字資產方面的投資建議。OCIE表示由于涉及金融技術、資本形成方法和市場結構以及注冊公司使用的新數據源，因此需要持續關注和審查。OCIE還將繼續識別和檢查從事數字資產領域的SEC注冊公司，以及通過自動投資工具和平臺為客戶提供服務的RIA。
圖片來源：pixabay
作者LiangCHE
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