Coinbase正式提交上市申請后，美國SEC下屬部門發布了一份“溫馨提醒”_COI

內容提要：

美國證券交易委員會(SEC)下屬審查部門在評估數字資產證券領域的經紀商和投資顧問時會考慮一些方面的問題。

該部門指出，一些公司沒有遵守反洗錢法規。

一些從事加密貨幣交易的公司可能需要注冊為交易所。

如今，越來越多的人選擇將比特幣等他加密貨幣作為可替代投資品。如何讓客戶在沒有法律風險的情況下接觸數字資產，對于經紀商和投資顧問來說是一個不容忽視的問題。

Yat Siu將不再繼續擔任ApeCoin特別委員會委員:5月8日消息，據Animoca Brands主席Yat Siu在社交媒體宣布，他將不會競選ApeCoin特別委員會委員的第二個任期，目前ApeCoin DAO第二屆特別委員會選舉季已經拉開帷幕。Yat Siu稱自己的決定是為了“給合適的人騰出位置”，其職責將會協助新委員過渡并給ApeCoin特別委員會加入新的血液，此外Yat Siu表示之后也會一直為ApeCoin提供服務。Yat Siu是2022年3月被任命為ApeCoin DAO第一屆特別委員會的五名特別委員會原成員之一，該委員會的角色是服務社區的“管家”，不是運營者和CEO。[2023/5/8 14:50:01]

本周五，美國證券交易委員會(SEC)的獨立員工辦公室——審查部門(DivisionofExaminations)發布了一個有關于數字資產證券的“風險警告”報告，該報告詳細介紹了美國SEC所關注的合規行為。該監管機構特別擔心的是，一些經紀人沒有遵守反洗錢條例，并且一些正在運行的交易所存在沒有注冊的情況。

Bitcoin of America將ETH添加至其比特幣ATM機:Bitcoin of America已在美國財政部 (FinCEN) 注冊為貨幣服務業務。此外，還將以太坊添加至其比特幣ATM機（BTM）。據悉，Bitcoin of America在31個州擁有1300多臺比特幣ATM機。（PRNewswire）[2021/9/29 17:13:50]

這次的“風險警告”并不像是一種紅色警報。相反，它能讓經紀商和投資者知道哪些方面將會面臨審查。

Coinbase 資產負債表持有比特幣和其他加密資產，將繼續投資:加密貨幣交易所Coinbase在最新的博客中表示自2012年成立以來，就一直在公司的資產負債表上持有了比特幣和其他加密資產，還將保持對加密資產的投資，堅信加密經濟的長期潛力。同時Coinbase還表示旗下托管業務CoinbaseCustody將會為通過自身的經驗為其他人提供相關的服務。[2021/2/25 17:52:22]

根據該報告，美國SEC審查部門關注的是在以下幾個方面投資顧問們的處理方式：的對投資組合的充分評估和風險管理、詳細的賬簿和記錄保存、數字資產安全管理以及向投資者的信息披露。

與此同時，該部門特別提到了有關反洗錢的監管合規問題，報告寫道：

“分布式分類賬技術某些方面的匿名性給反洗錢程序的強有力實施帶來了特殊的挑戰。”

這份報告提到，一些公司讓監管部門無法檢查到他們是否在與販、恐怖分子、和“美國財政部特別指定國民名單”上的人打交道。

此外，在“國家證券交易所”的章節中該報告暗示，一些沒有在美國SEC注冊的公司可能實際上存在交易行為。

該報告還寫道：

“分布式分類賬技術的進步，引入了創新的方法來促進數字資產證券的電子交易。”

這句話很可能指的是像Coinbase、Kraken這樣的去中心化交易所。

以前交易所一直是美國SEC的戰場。2018年，該機構嚴厲打擊了首次代幣發行(ICO)，ICO允許人們對新的加密貨幣公司投資數百萬美元，以獲得代幣作為回報。那年晚些時候，該機構因交易所EtherDelta以未注冊的國家證券交易所運作，對它處以40萬美元的罰款。還表明基于以太坊的代幣都是未注冊的證券。按照美國SEC的邏輯，像Coinbase和基于以太坊的去中心化交易所這一類的交易所很目前很可能正在交易未注冊證券。

多年來，許多業內人士一直呼吁美國SEC提高監管透明度，更清楚的說明他們是如何評估加密貨幣并確定它們是否是證券。盡管數字資產平臺的本身存在復雜性，但美國SEC大多參照20世紀40年代的豪伊測試標準(HoweyTest)。

盡管這份“風險警告”報告與一個全面的監管框架差別很大，但它意味著監管機構對數字資產獨特屬性的承認，并再此表明加密貨幣日漸成為主流資產類別。

Tags：COICOINOINSECAkil CoinCPTL CoinsugarcoinUsechain Token

火必下載