美SEC：數字資產合規將入《2021優先審查事項》，有5大關注點_SEC

?3月3日，美國證券交易委員會，也就是我們熟悉的SEC公布了《2021優先審查事項》，其中提到將加強關注數字資產的合規性、金融科技及氣候相關的投資風險，以及經紀人與投顧的利益沖突議題。

美SEC：可能會對XRP部分裁決提出上訴:7月22日消息，美國證券交易委員會（SEC）表示可能會對聯邦法官此前對XRP做出的部分裁決提出上訴，認為該決定不符合現有證券法。

此前報道，7月中旬，美國紐約南區聯邦地區法院判決美國證券交易委員會（SEC）對Ripple的指控，并認為，XRP作為一種數字代幣，其本身并不是體現投資合同Howey要求的“合同、交易或計劃”，不過，Ripple機構銷售XRP構成未經注冊的投資合同要約和銷售。[2023/7/22 15:52:05]

在金融科技及數字資產部份，SEC表示審查將側重于評估注冊企業的運營狀況是否屬實，還有企業是否依照既定程序處理客戶訂單。另外，SEC也將審查手機app中的交易建議是否符合相關法規。

Ripple：美SEC在針對XRP的訴訟案中受挫，希望年內作出簡易判決:4月29日消息，Ripple表示，美國SEC最近在其對該支付公司提起的訴訟中遭遇挫折，此前SEC指控XRP是一種未注冊證券。Ripple在其2023年第一季度的XRP市場報告中表示，在上個月訴訟首席法官Analisa Torres發表的一份意見中，SEC一些專家的證詞被從法庭記錄中剔除。

上個月，Ripple總法律顧問Stuart Alderoty在回應SEC專家證詞被拒的同時保留了Ripple的證詞時表示，Torres法官的意見增強了人們對此案的信心。（The Daily Hodl）[2023/4/29 14:34:41]

SEC表示將持續關注投資是否符合投資人的最大利益，并列出五點審查重點：

African Gold前CFO因挪用超500萬美元資金交易加密貨幣遭美SEC電匯欺詐起訴并已認罪:金色財經報道，據美國證券交易委員會（SEC）官方網站披露信息顯示，其已對African Gold Acquisition Corp.（一家 SPAC 公司）前首席財務官Cooper J. Morgenthau提出欺詐指控。

SEC稱，Morgenthau在2021年6月到2022年7月期間挪用了African Gold的資金，并從另一個名為Strategic Metals Acquisition Corp. I and II 的SPAC公司竊取了資金進行加密資產和其他證券交易，總規模超過500萬美元。

另據路透社透露，Cooper J. Morgenthau目前已認罪。[2023/1/4 9:51:37]

投資組合管理和交易策略；

客戶資金和資產的安全性；

數字資產評估和定價機制；

合規計劃的執行有效性；

監督代表的對外業務活動。

另外，SEC也表示將審查企業部門是否符合反洗錢的要求，包括評估經紀交易商和注冊投資公司是否制訂適宜政策，以有效辨認可疑金融活動。

除了對金融科技及數字資產的監管力道加強，SEC也宣布今年將加強關注氣候和ESG相關風險。

ESG代表Environmental、Social、及Governance，是近年來企業邁向永續投資的發展目標，也有越來越多的投資人以ESG分數作為指標，認為這個分數能衡量企業的外部風險，以及判斷一家公司的未來績效。

而在拜登的領導下，SEC代理主席AllisonHerrenLee在上任后設立了“氣候及ESG高級政策顧問”職位，為SEC首次擁有此類政策顧問。

在此次2021年重點審查項目中，SEC也表示會將氣候變遷與ESG納入監管框架，審查企業是否正在考慮采取有效措施來幫助改善大規模氣候事件。

艾里森在新聞稿中寫道：“我們正在努力將氣候變遷及ESG相關政策納入SEC的監管框架之中。”

除了SEC的宣布，準SEC主席根斯勒也在3月2日的任命聽證會上提及，若投資人認為企業揭露ESG具重大意義，將考慮要求企業披露這些風險。

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