SEC 的新玩具 “加密印鈔機”，7 年罰款17億美元_SEC

一份新報告顯示，截止2020年12月31日，美國證券交易委員會在過去7年里總計發起了75次與加密市場有關的執法行動。美國證券交易委員會的加密貨幣執法行動在7年間為政府創造了17.7億美元的罰單收入。

根據CornerstoneResearch昨天發表的一份報告顯示，美國證券交易委員會70%的加密貨幣執法行動都已經塵埃落定，并成功收獲罰金17.7億美元。該報告的作者SimonaMola寫道，

Cathie Wood：SEC或再次推遲ARK Invest的現貨比特幣ETF決議:金色財經報道，Cathie Wood對彭博社表示，她預計ARK Invest擬議的現貨比特幣ETF決議將再次推遲，美SEC將于下周結束對該基金的審查期。該監管機構目前正在審查八只獨立基金的申請，上個月承認了貝萊德、富達、VanEck 和景順等資產管理公司最近發起的大部分基金申請。ARK 21Shares比特幣 ETF處于領先地位，目前下一個決策截止日期（8月13日）即將到來，但SEC可以進一步延長該截止日期。[2023/8/8 21:30:28]

“在過去七年左右的時間里，美國證券交易委員會已經確立了自己在加密貨幣領域的主要監管機構之一。”

速匯金稱SEC起訴Ripple未對業務產生影響:12月23日消息，美國證券交易委員會(SEC)對瑞波的訴訟尚未對速匯金與瑞波幣的長期業務協議造成“負面影響”。該公司發言人在一份電子郵件中聲明，“速匯金將繼續監控事態的發展，在與Ripple的協議期間，速匯金繼續利用其外匯交易。”據悉，Ripple持有速匯金4%以上的股份，并在今年第三季度向速匯金支付了930萬美元，以向Ripple基于XRPG的跨境結算網絡提供流動性。（Coindesk）[2020/12/23 16:12:46]

她指出，在2013年7月1日至2020年12月31日期間，美國證券交易委員會發起了75項執法行動，以及大量法院傳票和后續行政命令，涉及各類加密貨幣和與之相關的實體。這些實體包括加密貨幣發行商、經紀人、交易所和其他相關服務提供商。其中最常見的指控類型是欺詐和未注冊的證券發行。其中，37%同時涉及這兩種情況。

美國法官批準SEC針對Kik的簡易判決動議:金色財經報道，美國法官Alvin Hellerstein周三支持美國證券交易委員會（SEC）的立場，批準SEC在對科技公司Kik及其1億美元ICO提起的訴訟中提出的簡易判決動議。法官稱其認為，無可爭辯的事實表明，Kik違反了《證券法》第5條的規定，在未提交注冊聲明或豁免注冊的情況下提供和出售證券。因此，SEC的簡易判決動議得以批準，而Kik的簡易判決動議被駁回。法官表示，如果他們不能就一項擬議的判決達成一致，則應在一份文件中注明他們的差異，在一封單獨的信函中以單獨的聲明為依據，并于2020年10月20日之前提交。[2020/10/1]

首次代幣發行熱潮在2017年夏天達到頂峰，這段時間恰好是SEC活動最為頻繁的時期，因為一半以上的加密貨幣ICO都涉及了欺詐和未注冊的證券發行。這可能也是最不讓人感到驚訝的數據之一了。

聲音 | Van Eck首席執行官：SEC短期內不會批準比特幣ETF:Van Eck首席執行官Jan Van Eck在接受采訪時談及了比特幣ETF獲批所面臨的困難。其表示，SEC短期內不會批準比特幣ETF。（彭博社）[2020/1/23]

值得注意的是，SEC在美國地區法院提起訴訟的大部分行政訴訟都同時涉及公司和個人。而在這個數據里，只有7起訴訟僅涉及個人，2起訴訟僅針對公司。同時報告中還顯示，約有一半的訴訟是在紐約州進行的。

SEC真正最引人注目的案件，還是SEC訴Ripple案，SEC同時向RippleLabs及其高管BradGarlinghouse和ChrisLarsen提起13億美元的訴訟。監管機構在其文件中表示，自2013年以來，瑞波Ripple公司通過在未注冊的證券發行中總計籌集了13億美元。

近期Ripple在與SEC的抗爭中取得了一些突破性的進展；它贏得了對Garlinghouse和Larsen兩位高管的財務記錄進行保密的動議，甚至還提出了一項動議，要求完全駁回訴訟。同時，不滿的XRP社區成員已經提交了自己的動議，要求介入此案，認為SEC不代表他們的利益。甚至連《華爾街日報》編輯部在4月18日發表的評論文章中，批評了美國證交會在監管加密貨幣市場方面采取的特殊做法。

CornerstoneResearch副總裁AbeChernin報告中寫道，隨著加密貨幣初創企業探索其他潛在的資金來源，SEC可能會轉移其重點。"雖然SEC將繼續關注欺詐問題，但人們越來越期待新政府制定更明確的監管方法，并推進機構間完成更大規模的協作，以促進加密貨幣市場的創新。"

美國證券交易委員會委員HesterPeirce此前認為，監管機構應該對加密初創企業采取更有分寸的監管方式，并提出了一項"安全港"規則，為他們提供喘息空間，讓他們有足夠的時間來適當地去中心化。

SEC近期也在轉移監管重心的同時，在領導層也發生了巨大變動，GaryGensler在4月就職出任SEC新主席。Gensler此前在麻省理工學院教授了一門關于比特幣和區塊鏈技術的課程。在上周五CNBC的“SquawkBox”節目中，美國證券交易委員會新主席GaryGensler表示許多加密貨幣代幣是證券，并再次明確了SEC的監管權限：“在某種程度上，什么屬于證券，SEC有很多權限。實際上，很多加密代幣確實是證券”。談到比特幣時，Gensler指出它不屬于證券，并表示：“它是數字的，稀缺的價值存儲，但高度不穩定”。

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