美SEC主席Gary Gensler：大機構輿情分析工具、喊單、交易所皆應受到監管_SEC

作者|毛利五郎?

來源|鏈得得

SEC主席GaryGensler上周履新，正如鏈得得上周預測的一樣，美國或許會迎來20年來最嚴監管時代。

本周周四，他現身眾議院金融服務委員會聽證會，強調了自己的強監管立場。同時，他還表示，將建立起一套新的技術性監管體系。?

加密市場持肯定態度，但需要直屬領導機構

會上，主要議題包括數字貨幣市場的監管。對于加密數字貨幣市場Gensler評論說：“這個市值接近2萬億美元的加密資產市場，我們可以通過更好的保護投資者從中受益。”

美SEC前官員警告：未來將有更多針對加密行業的訴訟:4月24日消息，美國SEC互聯網執法辦公室前主任John Reed Stark認為，未來加密市場將繼續看到更多訴訟。他表示，該行業正處于監管沖擊之中。Stark提到，在投資者面臨風險的時候，SEC不會袖手旁觀。他補充說，似乎每天都有針對加密行業的新訴訟。然而，他將強制執行的規定與安全帶法律進行了比較，并強調有時投資者需要保護自己。（英國《金融時報》）[2023/4/24 14:23:19]

Gensler說，SEC正在研究加密貨幣托管的指導，隨后稱，交易所需要更直接的監督。

美SEC已正式向Justin Sun發出電子傳票:4月14日消息，據美國法庭文件顯示，美國證券交易委員會（SEC）已正式向波場創始人、Huobi 全球顧問委員會成員 Justin Sun 發出電子傳票，指控其涉嫌非法銷售證券、欺詐和操控市場。

此前報道，SEC 在此前的新聞稿中表示，其正在起訴 Justin Sun、Tron 基金會、BitTorrent 基金會和 BitTorrent（現稱為 Rainberry）出售 Tron（TRX）和 BitTorrent（BTT）Token，將其描述為未注冊的加密資產證券，并進一步指控 Justin Sun 欺詐性地操縱 TRX 的二級市場。[2023/4/14 14:02:21]

在應對眾議員PatrickMcHenry關于提高監管透明度，“進一步推動加密市場”具體步驟的問題時，Gensler表示：

Ripple要求法院強制美SEC提供有關比特幣和以太坊的文件:金色財經報道，3月15日，律師已代表Ripple Labs、首席執行官Brad Garlinghouse和聯合創始人Chris Larsen提出動議，要求法院強制美國證券交易委員會（SEC）出示有關比特幣和以太坊的文件。這兩種最大的加密貨幣被定義為非證券。Ripple聲稱XRP交易的“經濟實質”與上述加密貨幣沒有什么不同。Ripple指責SEC“扣留潛在的可辯明其無罪的證據”，并稱“很明顯”交易所被告知了XRP不是證券。Ripple還希望法院強迫從包括前SEC主席Jay Clayton在內的人處獲得文件。SEC則聲稱與比特幣和以太坊有關的文件與該案無關。[2021/3/16 18:47:26]

“我確實認為應該與國會合作，只有國會才能真正解決這個問題，最好考慮是在加密貨幣交易領域加大投資者保護措施。

因為目前這些加密貨幣資產交易所，無論是在美國證券交易委員會或CFTC都沒有監管框架，因此實際上并沒有針對欺詐或幣價操縱的任何投資者保護措施。”

目前美國加密市場的監管，由多個監管機構進行合作式管理，但實際所謂的法律法規，都是州和聯邦政府的各種法律法規拼湊而成，也沒有一個直接負責的監督部門。Gensler說，SEC正在研究加密貨幣托管的指導，他認為交易所需要更直接的監督。

消息發布后，加密市場第一股Coinbase股價周四收盤下跌約6％，至256.76美元。?

社區喊單、輿情分析可能會被管控

眾議院金融服務委員會也一直在就GameStop和其他日前極度熱門的股票交易舉行聽證會。Gensler提出了證券市場的T+0制度的使用，他還提出了防止市場操作社交媒體使用框架的起草。

Gensler表示，SEC越來越重視社交媒體與市場行為之間的互動影響，越來越多的基金正在基于對在線帖子和推文的分析來做出投資決策。用于探測社交媒體輿情的機構工具可能導致市場操縱風險。Gensler透露，他正在加強SEC內部的監控系統。

“這種做法被稱為情感分析，近幾年，包括在線社區迅速發展起來，邪惡的參與者可能會發各種信息來操縱市場。這是一個新領域，我們將繼續加深對之的理解，調動資源，提高自身能力。”

這就意味著，微信群、社區的喊單行為，以及在推特、Facebook上的喊單行為很有可能會被SEC實施管控。

馬斯克的狗狗幣極有可能會被SEC盯上。據鏈得得行情數據顯示，信息披露之后，狗狗幣24小時跌幅超過13%。

對于大機構，Gensler表示，SEC也已經對CitadelSecurities、VirtuFinancial這些風頭正盛的企業多加關注。

而縮短結算時間可以避免類似于Robinhood事件和GameStop事件的再次發生。Gensler說：

“還有許多方面需要作出更多努力。但是，我們現在擁有進一步縮短結算周期的技術，不僅可以縮短一個世紀以前建立的結算周期，也可以縮短當日結算的時間。

縮短標準結算周期可以極大降低成本和市場風險。我已讓我們SEC工作人員整理了一份提案草案，供委員會審查。”

在ArchegosCapitalManagement的交易事件中，也會加強與歐洲、日本的金融機構的合作，透明化操作。此前消息，這只規模達100億美元的基金公司的爆倉事件，給數家華爾街銀行造成了數十億美元的損失。

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