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美SEC向Terra開發公司和CEO提起傳票執法行動_SEC

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11月13日消息,美國證券交易交易委員會宣布對Terra開發公司TerraformLabs和其聯合創始人兼首席執行官DoKwon提起傳票執法行動,要求Terra遵守有關文件和證詞的調查傳票,并正在調查TerraformLabs、DoKwon是否違反聯邦證券法規則,包括未登記證券銷售、未注冊經紀商或交易商、未注冊投資公司從事證券交易。不過,SEC當前正在繼續進行實況調查,迄今為止,尚未得出任何個人或實體違反聯邦證券法的結論。SEC稱,根據目前進行的調查,有理由相信TerraformLabs和DoKwon面向美國投資者進行了mAssets和MIR代幣的推廣和出售分發。該申請將進一步尋求法院的命令,在作出裁決后,會指示TerraformLabs和Kwon完全遵守傳票。

美SEC主席以加密是“狂野西部”為由申請增加預算:金色財經報道,美國證券交易委員會(SEC)主席Gary Gensler在參議院撥款委員會上提議為其機構的數十億美元預算再增加數千萬美元的額外資金,他對立法者表示,SEC必須擴大規模,以保護投資者免受“充斥著違規行為”的加密行業的影響,希望將本聯邦財年該機構所有部門的資金從47億美元增加到51億美元。

他在講話中表示,加密貨幣市場作為“狂野西部”充斥著違規行為,投資者將辛苦賺來的資產置于高度投機性資產類別的風險之中,有了滿足我們使命規模的資金,我們可以成為美國公眾——投資者和發行人的更強有力的倡導者。

Gensler表示,額外資金將幫助該機構為其團隊增加170個職位,這可能使SEC的全職員工總數達到5,139名。[2023/7/20 11:05:42]

美SEC主席通過更新規則計劃應對加密貨幣DEX:金色財經報道,美國證券交易委員會(SEC)準備在重新開放擬議法規時轉向 DeFi 監管。2022 年 1 月,SEC 在其擬議的規則制定中表示,某些從事交易活動的實體不受交易所監管,造成監管差異。加密行業認為該提議是一種過度的權力攫取,未能對其合法性的含義提供足夠的清晰度。SEC 將在周五投票決定對這一批評的回應。如果獲得批準,更新后的提案將使用更明確的表述將 DeFi 納入受監管交易所的擴大定義中,并將詳細說明其對這一變化預計會給行業帶來多少成本的估計。具體的變化將在今天晚些時候會議結束并投票后公布。[2023/4/14 14:04:53]

美SEC提議更新管理人員證券交易的道德規則,擬擴大現有的禁止持股限制:1月31日消息,美國證券交易委員會(SEC)提議更新管理人員證券交易的道德規則,計劃擴大現有的禁止持股限制,禁止雇員投資金融行業部門基金;授權SEC通過自動化電子系統直接從金融機構收集員工的證券交易和持股數據;而且鑒于多元化共同基金在利益沖突、濫用非公開信息謀取個人利益或外觀問題方面的風險一般較低,可以豁免《道德補充規則》的要求,將投資集中在美國以外的特定部門、行業、企業、州或國家的共同基金將繼續受這些規則的約束。[2023/1/31 11:38:04]

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