或被判定為證券 NBA Top Shot精彩時刻NFT面臨監管“拷問”_NFT

撰文：Nancy

繼美國監管機構向質押、穩定幣等加密業務揮起監管大棒后，NFT項目也面臨著證券認定的“靈魂拷問”。近日，美國聯邦法官在應用豪威測試后指出，DapperLabs旗下NBATopShot的“精彩時刻系列NFT”符合被視為證券的要求。目前，DapperLabs尚未對此事發表置評。

美國聯邦法官或判定NBATopShot為證券

美國聯邦地區法院最新裁定認為，在應用豪威測試后，NBATopShotNFT可能符合證券定義。法庭文件顯示，美國聯邦法官VictorMarrero指控該公司違反了《證券法》第5條和第12條，在沒有適用于其他投資合同的標準注冊和披露的情況下出售NBATopShot“精彩時刻NFT”。

根據裁定，雖然DapperLabs的代幣FLOW本身不一定是證券，但“對于所討論的方案的整體來說是必要的”。原告聲稱，如果沒有FLOW代幣，FLOW區塊鏈上的任何交易都無法驗證。事實上，Flow采用POS機制需要FLOW為其提供動力并激勵礦工驗證交易。

Euro Pacific Bank或被國際犯罪集團用于洗錢，成為重點調查目標:Peter Schiff共同擁有的Euro Pacific Bank涉嫌被澳大利亞和國際有組織犯罪集團用于洗錢，被列為澳大利亞“頂級”有組織犯罪威脅，成為亞特蘭蒂斯行動（J5發起的國際稅務調查）的目標。

Schiff證實1月24日美國稅務機關與澳大利亞當局見過他，但否認所有不當行為。“我們已滿足各種信息要求。不管怎樣，我們都被卷入其中，但沒有針對銀行的有效指控。銀行沒有逃稅行為。銀行沒有提供任何便利。”

媒體提醒，該行與為其13000名全球客戶提供交易便利的主要金融機構有關系。營銷材料列出現有或之前金融合作伙伴，如Westpac和珀斯鑄幣廠，增加了澳大利亞機構為有組織犯罪分子或逃稅者的活動提供便利的可能性。國際合作伙伴包括紐約聯邦儲備銀行、英國NatWest銀行、加拿大蒙特利爾銀行和日本瑞穗銀行。其中幾家銀行也成為亞特蘭蒂斯行動的目標。

調查由銀行財務數據的重大泄露引起，數據最初由荷蘭當局獲得，后來被J5獲得。該行的澳大利亞客戶包括因策劃澳洲最大稅務騙局Plutus Payroll被監禁的Simon Anquetil等。（The Age）[2020/10/18]

而VictorMarrero引用了美國證券交易委員會對KikInteractive、Telegram的訴訟，以及美國司法部對MaksimZaslavskiy的案件作為參考案例，認為DapperLabs控制著Flow區塊鏈以及“精彩時刻NFT”在交易平臺的銷售和交易，這部分籌集到資金被用于開發和維持FLOW的價值。

動態 | 2019年上半年被盜或被詐騙的數字貨幣總額或已超50億美元:據財經網鏈上財經消息，據不完全統計，2019年上半年，被盜或被詐騙的數字貨幣總額或已超過了50億美元。其中加密貨幣交易所被盜資產數額超3億美元，各資金盤被詐騙金額或逾43億美金。 據今年年初的一份報告稱，在2018年間，被盜或被詐騙的數字貨幣總額約為17億美元，而在2017年則不到6億美元。2019年上半年的數據較2018年全年上漲194%，較2016年全年上漲733%。[2019/7/17]

與此同時，在是否存在利益預期上，Marrero認為，DapperLabs在一些推廣NFT的推文上使用了表情符號，暗示了這些資產將增值。不過，他也指出，該裁決只適用于“精彩時刻NFT”，可能不適用于其他NFT，所有公司提供或出售的NFT并非都構成了證券，需要根據具體情況作出判斷。

動態 | 女子利用數字貨幣向恐怖組織提供資金支持或被判處20年監禁:據CCN消息，一名為Zoobia Shahnaz的巴基斯坦裔美國女子被控向恐怖組織提供資金支持，該女子自去年12月被捕以來一直被關押，可能被判處20年監禁。據了解，Shahnaz欺騙性地申請了包括Discover、美國運通(American Express)、TD Bank和大通銀行(Chase Bank)在內的多家金融機構發放的信用卡，然后她用信用卡從交易所購買價值約6.2萬美元的比特幣和其他加密貨幣，并將其兌換成現金匯給ISIS。[2018/11/30]

實際上，此裁決源自2021年5月DapperLabs及CEORohamGharegozlou在紐約被提起訴訟。彼時，名為“JeeunFriel”的NBATopShot用戶起訴DapperLabs及RohamGharegozlou，指控其出售的NFT實質上是一種未注冊的證券，原告指控DapperLabs應當在美國證券交易委員會注冊，但后者并沒有這么做。另外，原告還指控該公司利用NBATopShot故意阻止收藏家提取資金“長達數月”，以人為地支撐平臺的市場價值。當然，這些控告僅基于原告的“個人認知”。

為區塊鏈網絡節點運營商提供保護的法律或被通過:公開記錄顯示，為區塊鏈網絡節點運營商提供保護的法律有被通過的跡象。由眾議員杰夫溫格林主持的眾議院議案2602上周收到了州參議院規則委員會和全體委員會的“通過”建議。 根據LegiScan的數據，參議院內的兩個核心小組都已經給予他們的批準。[2018/3/19]

雖然RohamGharegozlou曾駁回了訴訟，并主張其NFT并非證券，因其價值并非來自于任何外部投資，但法官并不認同此說法，這也意味著此次裁決可能為DapperLabs的集體訴訟開了“綠燈”。目前，DapperLabs尚有三周時間來回應訴訟。

作為熱門的NFT項目，NBATopShot不僅得到NBA官方授權，并獲得眾多傳奇球星的背書，還斬獲了超高融資金額。Cryptoslam數據顯示，截至2月23日，NBATopShot的成交總額超10.5億美元，買家數量超44.8萬。

一旦NBATopShot成為首例因“出售未注冊證券”而被成功訴訟的NFT項目，那么將對行業產生重大影響。

NFT監管審查步伐加快

隨著NFT市場規模與日俱增，覆蓋的用戶群體日益廣泛，其風險性被愈發重視，但目前監管仍處于探索階段。那么，除了NBATopShot外，還有不少NFT項目/高管被調查和起訴。例如：

YugaLabs

2022年10月，美國SEC針對YugaLabs旗下部分NFT系列是否與股票類似、是否需要遵循相同的披露規則，以及ApeCoin是否屬于證券、其分配是否違反聯邦法律的問題展開調查。不過YugaLabs沒有被指控有不當行為，SEC的調查并不意味著將起訴該公司。

相關閱讀：從YugaLabs被調查說起，什么樣的NFT會被認為是證券？

OpenSea

2022年8月，紐約南區聯邦檢察官DamianWilliams聯邦調查局紐約外地辦事處助理主管MichaelJ.Driscoll宣布起訴OpenSea前產品負責人NateChastain，涉及與NFT內幕交易計劃有關的電匯欺詐和洗錢，通過使用有關將在OpenSea主頁上展示哪些NFT的機密信息來獲取個人經濟利益。

不過，由于不確定NFT是否構成證券，美國司法部對他提出了電匯欺詐指控。如果Chastain被控的電匯欺詐罪和洗錢罪成立，每項罪名最高可判處20年監禁。

此外，JustinBieber、SnoopDogg、StephenCurry、KevinHart、Madonna等名人也因宣傳BoredApeYachtClub而被起訴。NFT相關起訴案件的增多意味著NFT已加速被美國監管機構列入監管范圍。其實，早在去年3月，SEC將就開始審查NFT創建者以及提供NFT交易的加密交易所是否違反監管規定，并已向某些NFT創建者和加密貨幣交易平臺發出傳票，并重點調查碎片化NFT。而SEC委員HesterPeirce還警告稱，監管模糊意味著NFT項目必須“非常小心”。

而在今日，美國紐約州總檢察長LetitiaJames起訴了加密交易所CoinEx，稱其未在紐約州注冊的情況下出售商品和證券。從這家起源于國內的非頭部交易所被指控來看，即便是非美項目，如果存在美國投資者的情況也難免會被美國長臂管轄所監管。

這也意味著，隨著監管收緊，未來所有NFT創建者在項目發行前均須考慮是否“符合監管規定”，而對于現有NFT項目則需考慮如何提高業務合規水平從而降低被起訴風險。

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