7 個細節快速了解：CFTC 為何起訴 Binance？_NCE

原文來源：TheBlock

原文編譯：白澤研究院

商品期貨交易委員會周一向美國聯邦法院對加密貨幣交易平臺Binance、其創始人兼首席執行官趙長鵬“CZ”和首席合規官SamuelLim提起訴訟，因?Binance違反了美國有關商品的幾項法律和法規，包括未能打擊其平臺上的洗錢活動。雖然該訴訟主要集中在未在美國注冊商品交易的指控上，但可能對Binance和加密資產行業產生更廣泛的影響。

作為其訴訟的一部分，CFTC希望獲得禁令，以有效地禁止Binance及其附屬公司以及CZ和Lim進入美國大宗商品行業，并上繳利潤。

作為對CFTC的回應，CZ不同意指控，隨后在Binance的網站上發表聲明予以駁斥。?

幣安發言人在另一份聲明中表示：“CFTC提出的投訴出乎意料且令人失望，因為我們已經與CFTC合作了兩年多。我們在過去兩年中進行了大量投資，以確保我們的平臺上沒有活躍的美國用戶，包括將合規工作人員從大約100名增加到今天的750名。”?

美國證券交易委員會正在調查一種名為BinanceUSD的穩定幣，該產品由Binance與加密貨幣服務提供商Paxos合作開發。目前尚不清楚SEC是否會提出自己的指控。

29,997 ETH從Bithumb轉移到未知錢包:金色財經報道，數據顯示，29,997 ETH （價值約62,167,716美元）從Bithumb轉移到未知錢包。[2023/4/19 14:13:24]

美國司法部也可能會對Binance提出刑事指控。一位了解CFTC調查的人士指出，Binance也是美國司法部審查的對象。

以下是CFTC對Binance提起的訴訟的七項主要內容。??

Binance可能知道它促進了非法交易——但并不在意??

CFTC的文件中包含了一些對Binance最具破壞性的指控：Binance可能故意為有組織犯罪和恐怖組織的交易提供便利。CFTC引用了Binance的內部聊天記錄，其中包括當時的首席合規官Lim和一名洗錢報告官的對話。?

“Binance的管理人員和員工承認，該平臺為潛在的非法活動提供了便利，”報告稱。

“例如，2019年2月，在收到關于Binance上‘關于HAMAS交易’的信息后，Lim向一位同事解釋說，恐怖分子通常發送‘小額資金’，因為‘大額資金構成了洗錢’。”?

洗錢報告官回答道：“600美元勉強能買一把AK47。”

在另一個例子中，一名幣安員工寫信給Lim和另一位同事，詢問一位客戶最近的500萬美元交易與非法活動密切相關，該賬戶是否應該被關閉或者應該建議他創建一個新賬戶？?

NuCypher 已將共享策略訪問周期持續時間從 24 小時延長至 7 天:據官方消息，隱私基礎設施 NuCypher （NU）的關于將共享策略訪問周期持續時間以提升 Worker （節點運營方和質押者）潛在回報的第一項升級提案現已獲得通過，且已執行。目前，NuCypher 已將周期從 24 小時延長至 7 天，可降低 Worker 在鏈上作出承諾所需的累積 Gas 成本。[2021/4/15 20:21:32]

Lim通過內部聊天建議：“可以讓他知道要小心他的資金流動，特別是注意hydra這樣的暗網。......他可以棄用當前的賬戶，并創建一個新賬戶。”?

“我對我們的地理圍欄沒有信心。”?

Binance在2019年更新了其使用條款，包括Binance不能“向任何美國人提供服務”。同年，Binance表示開始根據客戶的IP地址來阻止客戶。?

“實際上，Binance只是在其網站上添加了一個彈出窗口，當客戶試圖從與美國相關的IP地址登錄時會出現該窗口，”CFTC表示。?

然而，彈出窗口并沒有阻止客戶登錄他們的賬戶、進行存款或交易，而是要求他們“自我證明”他們不在美國。?

聚幣7月HRP溢價回購593623.57 JT:據官方消息，聚幣Jubi已于新加坡時間2020年7月15日完成7月HRP溢價回購，共計回購593623.57 JT。其中二級市場回購319729.18 JT，場外回購池回購273894.39 JT。所有回購的JT將進行鎖定，部分用于支付鎖倉節點的收益，其余部分進行銷毀。

HRP是聚幣Jubi創新推出的溢價回購模型。HRP回購價格透明，并采用二級市場+場外雙通道的回購方式，以最直接的高溢價回購方式，帶動JT生態的持續發展。[2020/7/17]

CFTC表示，Binance的IP地址合規性控制也無法有效防止客戶來自“受限的司法管轄區”，包括美國，這可能是因為Binance告訴美國客戶可以通過使用VPN隱藏其位置來逃避控制。?

Binance于2019年發布了一份《VPN初學者指南》，向客戶解釋了如何使用VPN。?

有一次，當Paxos要求Binance進行合規審計時，Binance的一名洗錢報告官給Lim發了一條消息說，“我對我們的地理圍欄沒有信心。”

CFTC在報告還表示，至少有3家總部位于美國的貿易公司正在使用Binance，這意味著違規行為已經超出了正常的消費者賬戶。

動態 | 以太坊域名服務將于 7 月 11 日接受 3 至 6 字符的 .eth 域名預訂:據medium博客文章，以太坊域名服務（ENS）宣布將于 7 月 11 日開始接受 3 至 6 字符的 .eth 域名預訂，截止日期為 8 月 25 日，然后進入 30 天的決定期。ENS 表示公共申請必須引用現有 DNS 域名，并指定所希望申請的 ENS 名稱，該 DNS 域名必須在 2019 年 5 月 4 日之前注冊。此外，每份申請必須附帶一年注冊的費用，5 至 6 個字符的域名為 5 ETH，4 個字符的域名為 160 ETH，3 個字符的域名為 640 ETH。若申請成功，申請人將獲得 365 天注冊期的名稱，可以根據需要進行延期；若申請不成功，費用將退還給申請人。[2019/7/7]

VIP計劃

CFTC稱，Binance為大客戶提供著一個“VIP”計劃，包括更快的交易，以及在執法部門詢問或針對他們的資金時及時通知和建議。?

“Binance知道其VIP的身份和地理位置，因為Binance在開展業務時理所當然地監控其交易量和收入的來源，”報告稱。?

該計劃的一個“重要好處”是“及時通知有關他們賬戶的任何執法調查”。

CFTC稱該計劃是Lim在CZ的指示下創建的。?

一旦資金被凍結或解凍，Binance的VIP團隊將“通過短信、電話等方式聯系用戶，通知他/她的賬戶已被凍結或解凍”。“不會直接告訴用戶跑路，而是直接告訴他們賬號已經解凍，被XXX調查了。如果用戶是一個大交易者，或者是一個聰明的交易者，他/她就會得到提示。”?

動態 | 比特大陸發布螞蟻礦機S17 Pro 搭載第二代7nm芯片 能效比低至36J/T:4月8日消息，比特大陸今日正式發布螞蟻礦機新品Antminer S17 Pro。螞蟻礦機S17 Pro搭載比特大陸第二代7nm芯片BM1397，標準模式下算力高達53 TH/s，能效比為39.5 J/T，低功耗模式下能效比低至36J/T。S17 Pro是比特大陸迄今為止性能最強的SHA256算法礦機，可支持BTC、BCH等加密數字貨幣挖礦。

據悉，得益于第二代7nm芯片在電路結構和低功耗技術等方面的不斷加強，螞蟻礦機S17 Pro性能顯著提升。此外，S17 Pro采用全新散熱技術及全局優化定制方案，充分考慮從芯片架構到整機經濟性等因素，通過對核心部分的加強同時兼顧其他模塊的優化，實現全局最優。

除發布螞蟻礦機S17 Pro外，比特大陸還同步推出另一款7nm礦機S17 。S17 提供56T及53T兩個版本，均可支持標準模式和低功耗兩種模式。在標準模式下，S17的算力高達56T,能效比為45J/T;低功耗模式下，S17的能效比低至42 J/T。目前，螞蟻礦機S17、S17 Pro均已同步登陸比特大陸官網, 將于4月9日下午2點正式開售。[2019/4/8]

Binance員工還使用Signal進行通信，該機構表示CZ和其他員工使用“自動刪除功能”進行業務通信，“即使在Binance收到CFTC的文件請求之后，并且Binance據稱向其員工分發了文件保存通知之后”，自動延遲功能可能允許員工“在就有罪問題進行交流后銷毀證據”。?

CFTC不相信Binance.US與Binance是分開運營的?

總部位于加利福尼亞州的BAMTrading運營著Binance.US。CFTC稱，BAMTrading也由CZ擁有和控制，并從未在CFTC注冊。?

“當他聘請BAMTrading的第一任首席執行官時，CZ將Binance描述為一艘海盜船，他希望Binance.US會成為一艘海軍船，”CFTC表示。?

CFTC補充說，Binance.US和Binance的營銷和品牌相似。?

Binance還依賴于“企業實體的外衣”，其方式似乎與FTX復雜的國際結構相似，在FTX倒閉后，人們驚訝FTX有著非常多的相關企業實體。CFTC認為，Binance的眾多企業實體是故意隱藏平臺的位置并混淆外界。??

“Binance在混淆其位置和運營公司的身份方面非常有效，甚至混淆了Lim，”CFTC表示。?

CFTC試圖找到Lim的地址向他發出傳票時，地點是混亂的。?

與客戶交易?

Binance保留了大約300個在平臺上交易并“由CZ直接或間接擁有”的“內部賬戶”，此外還有由他控制的另外兩個實體MeritPeak和SigmaChain以及另外兩個由CZ管理的賬戶。?

CFTC表示：“Binance并未在其使用條款或其他地方向其客戶披露Binance在其自己的市場進行交易。......與其顯然試圖將其在自己市場上的自營交易活動保密的做法一致，Binance拒絕回應CFTC發出的調查傳票，以尋求有關其自營交易活動的信息，包括交易數據和員工之間的通信。”

在周一晚些時候發表的一份聲明中，CZ說：“Binance在任何情況下都不會以盈利為目的或‘操縱’市場。Binance在許多情況下‘交易’，因為我們的收入來自加密貨幣。我們確實需要不時轉換它們以支付其他的費用。我們有附屬機構為流動性較低的貨幣對提供流動性。這些附屬機構受到特別監控，不會有大額利潤。”

關于他的個人活動，他補充說：“就我個人而言，我在Binance有兩個賬戶：一個用于幣安卡，一個用于我個人的加密資產。我將我自己的加密貨幣也存儲在Binance上。我還需要不時轉換加密貨幣以支付我的個人開支。”

CZ以多種方式被直接牽連?

CZ被列為被告，并在整個訴訟報告中被反復提及。?

CFTC表示，CZ直接或間接擁有Binance的所有企業實體，并且“只對他自己負責”，因為Binance沒有董事會。?

CFTC表示，在120個實體中，包括BinanceHolding、BinanceIE和BinanceServices在內的一些實體已經混合了資金和共享基礎設施。除了控制Binance網絡外，CZ還“直接批準產品”。?

隨著Binance的發展，CZ聘請了一個高級管理團隊，但他繼續參與并控制“企業的所有關鍵決策”，包括提供哪些產品以及如何實施和執行AML和KYC。

“CZ也負責評估與Binance業務活動相關的法律和監管風險，包括與Binance.US相關的風險，并直接參與與合規顧問和律師就Binance業務涉及的法律和監管問題進行討論活動，”CFTC稱。?

CZ、Lim和Binance管理層的其他成員會定期收到更新，其中包括有關Binance.US客戶的信息，“以及Binance為占領美國市場所做的努力的有效性”。?

CFTC稱BUSD和萊特幣是商品?

CFTC將在Binance上交易的幾種加密資產命名為商品，包括LTC、ETH、USDT和BUSD。?

一個多月前，在Paxos收到關于其與Binance聯合發行的BUSD進行調查的通知后，BUSD受到了審查。?

在CFTC的指控中也提到了Paxos。CFTC表示，Binance試圖向包括Paxos在內的業務合作伙伴隱瞞BUSD合規計劃的低效程度。

2020年，為了滿足Paxos的要求，Binance對BUSD進行了合規審計。?

“但根據Lim的說法，Binance故意聘請了一名合規審計員，該審計員‘只對地理進行評估的個人審計’，以‘為我們爭取更多時間’，”CFTC在訴訟報告中寫道。?

關于是證券還是商品，LTC一直不太受關注，但CFTC似乎得出結論認為它是商品。?

尤其是ETH，其他監管機構對此持不同意見。SEC主席GaryGensler和紐約總檢察長LetitiaJames都暗示ETH是一種證券。James在本月早些時候針對加密貨幣交易平臺KuCoin的訴訟中表示，ETH是一種證券。然而，CFTC主席RostinBehnam卻認為它是一種商品。?

風險提示：

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