盤點丨美國針對加密貨幣領域執法行動和訴訟_SEC

作者丨萊道君

來源丨萊道區塊鏈

正如美國證券交易委員會(SEC)之前所說，它將繼續審查并開始對參與發行加密貨幣及相關活動的公司、顧問和投資者采取執法行動。

LexMachina最近發布的一份報告顯示，與2017年相比，2018年前兩個季度，與區塊鏈(加密貨幣或比特幣)相關的證券訴訟總體上和相關訴訟數量都出現了顯著增長。僅在2018年上半年，在訴狀中提及“區塊鏈”、“加密貨幣”或“比特幣”的證券案件數量就比2017年增加了兩倍。

雖然這些數字也反映了股東發起的訴訟，但很大一部分訴訟是由SEC和商品期貨交易委員會(CFTC)提起的。增加證券訴訟和執法行動涉及加密貨幣證券交易委員會和商品期貨交易委員會和相關活動反映了聯合聲明由董事長的美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會主席今年早些時候,這兩家機構都把重點放在加密貨幣市場透明度和完整性,阻止和起訴欺詐和濫用。

“漢語盤點2021”活動正式啟動：虛擬貨幣、元宇宙入圍年度推薦字詞:金色財經報道，11月19日，由國家語言資源監測與研究中心、商務印書館等聯合主辦的“漢語盤點2021”啟動儀式在商務印書館舉行。啟動儀式上，主辦方推出“專家版本”和“大數據版本”的年度推薦字詞，其中國家語言資源監測與研究中心通過監測語料庫推薦的國際詞有氣候峰會、東京奧運會、塔利班、德爾塔、虛擬貨幣，清華大學教授沈陽作為“漢語盤點”活動的評議專家，推薦了“治、離、元宇宙、碳中和”等年度字詞。12月20日，“漢語盤點2021”揭曉儀式將揭開年度字詞的面紗。[2021/11/20 7:00:36]

SEC與CFTC在法庭獲得勝利

2018年6月15日，美國證交會又獲得了一項緊急法庭命令，凍結了PlexCoinICO創始人多米尼克拉克魯瓦(DominicLacroix)和薩布瑞娜帕迪斯-羅伊爾(SabrinaParadis-Royer)的資產，此前他們被控進行了虛假營銷和欺詐活動。SEC的指控PlexCoinICO的創始人是美國證券交易委員會(SEC)提交的第一個網絡單位,成立于2017年9月,“執法部門cyber-related專業知識的關注行為涉及分布式分類技術和這個理事會、散布虛假信息通過電子和社交媒體,黑客攻擊和威脅交易平臺”。

美股持續走高，道指較3月23日收盤點位上漲20.48%:美股盤中持續走高，道指漲逾1200點，較3月23日收盤點位上漲20.48%；納指、標普500指數分別較3月23日收盤點位上漲約12%、16%。[2020/3/27]

2018年8月23日,美國紐約東區聯邦法院決定贊成CFTC時發現,帕特里克·k·麥克唐納和CabbageTechcorp.d/b/CDM從事欺騙和虛假的虛擬貨幣方案征求客戶發送資金以換取所謂的實時虛擬貨幣交易專家建議,以及交易管理服務在麥克唐納的方向。

本月早些時候,在美國訴Zaslavskiy,布魯克林聯邦法官質疑聯邦證券法律可以適用于數字標記的證券,但得出的結論是,Zaslavskiy首次硬幣發行的兩個(其中一個他設計一個“首次會員發行”)證券允許足夠的相似情況下繼續過去的原始原告的起訴狀。被告辯稱，數字令牌不是證券，因此，聯邦證券法不適用。美國地方法院法官雷蒙德迪爾里(RaymondDearie)將允許此案繼續審理，他認為只有陪審團才能決定這些數字令牌是否構成聯邦證券法下的證券。在這樣做的過程中，迪爾里反駁了被告的平行論點，即SEC此前的執法行動和聲明是不符合憲法的含糊不清，也沒有讓被告意識到證券法可以適用于他的企業。根據美國聯邦證券法對“投資合同”的嚴格審查，數字令牌是否可以作為證券作為“投資合同”，此案是首批直接提出質疑的刑事案件之一。

動態 | 2019年區塊鏈十大事件盤點:1：中國擁抱區塊鏈

2019年10月24日，中央局第十八次集體學習時強調，區塊鏈技術的集成應用在新的技術革新和產業變革中起著重要作用。

2：央行數字貨幣試點

2014年中國央行開始研究法定數字貨幣（DCEP）。DCEP的完整字面意思就是數字貨幣電子支付。

3：Facebook發布Libra計劃

2019年6月，Facebook發布Libra白皮書，Libra的使命是建立一套簡單的、無國界的貨幣和為數十億人服務的金融基礎設施。

4：去中心化金融DeFi

去中心化金融（DeFi），解決傳統金融行業中的痛點，被稱作DeFi 是加密史上第二個突破。

5：IEO開始流行

IEO是ICO之后，幣圈誕生的一種新籌集資金方式，項目方依托交易所進行資金籌集。

6：Bakkt 推出比特幣期貨

2019年9月23日， 號稱幣圈牛市的發動機的Bakkt上線。

7：嘉楠科技上市

美國東部時間11月21日嘉楠科技正式上市納斯達克，IPO發行價最終鎖定在每股9美元，總計募資9000萬美元。

8：模式幣走紅幣圈

模式幣，使用類似模式的幣種，通過拉人頭、分紅、合伙人等等推廣營銷模式，配合資金控盤，來吸引散戶進場接盤。

9：以太坊伊斯坦布爾升級

以太坊網絡在2019年12月8日， 9,069,000區塊高度完成升級，代號：伊斯坦布爾（Istanbul）。

10：吳忌寒詹克團之爭

吳忌寒奪權：10月29日全球最大的礦機生產商之一的比特大陸創始人吳忌寒以比特大陸集團董事會主席、北京比特大陸科技有限公司法定代表人、執行董事的身份，向全體員工發送郵件，宣布解除詹克團在比特大陸的一切職務，即刻生效。[2019/12/23]

SEC最近的執法行動

分析 | 交易所資金進出量全面下降 市場將迎來變盤點:據合約帝交易所鏈上轉賬報告顯示，截至北京時間7月24日18:00，今日BTC流入交易所15522個，較昨日下降29.2%，流出交易所21563個，較昨日下降13.39%。今日ETH流入交易所299081個，較昨日下降16.34%，流出交易所317349個，較昨日下降11.27%。合約帝入駐實盤分析師天啟資本分析認為，持續多日的震蕩行情依舊接近三角區間的末端，隨著交易所資金進出量和成交量的全方位下滑，近日市場將要迎來變盤點。[2019/7/24]

2018年9月11日，美國證券交易委員會(SEC)宣布了針對一名對沖基金經理違反投資公司注冊登記的首次執法行動。美國證交會裁定，加密資產管理公司(CryptoAssetManagementLP，簡稱CAM)提供了一只未經注冊的投資公司運營的基金，卻被錯誤地宣傳為“美國首只受監管的Crypto資產基金”，并聲稱已提交注冊聲明。CAM和其唯一的負責人蒂莫西恩內金(TimothyEnneking)同意接受SEC的勒令停止令和譴責，但沒有承認或否認針對他們的調查結果，并同意支付20萬美元的罰款。

午間行情盤點:BTC比特幣報7977美元，24小時跌幅約10.43%。ETH以太幣報797美元，24小時跌幅約10.64%。瑞波幣報5.66元人民幣，24小時漲幅0.70%。ADA艾達幣報2.18元人民幣，24小時漲幅約7.94%。[2018/2/11]

就在同一天，美國證交會宣布，自2017年美國證交會發布DAO報告以來，它首次指控未注冊的經紀交易商銷售數字令牌。SEC指控自稱為“ICO超市”的TokenLotLLC及其所有者LennyKugel和EliL.Lewitt未能注冊為經紀自營商。TokenLot收到了6100多名散戶投資者的訂單，交易了200多個不同的數字令牌。SEC考慮到德肯洛、庫格爾和勒維特迅速合作并采取了補救措施，向SEC工作人員提供了有價值的信息，停止了這些行為并向投資者退款。在不承認或否認證交會指控的情況下，TokenLot、Kugel和Lewitt同意了這一命令，同意支付47.1萬美元的退房費，外加7,929美元的利息，并聘請獨立第三方銷毀TokenLot剩余的數字資產。

其他進展

美國金融業監管局(FINRA)對馬薩諸塞州阿加瓦姆的經紀人蒂莫西蒂爾頓艾爾(TimothyTiltonAyre)提起了第一起涉及加密貨幣的紀律處分，指控他犯有證券欺詐罪和非法分銷未經注冊的加密貨幣HempCoin。FINRA稱，Ayre發行和出售HempCoin是為了給他的“毫無價值”的上市公司——洛基山Ayre股份有限公司(RMTN)提供資金，該公司將HempCoin營銷為“第一種可發行的有價證券支持的硬幣”，并散布有關RMTN的欺詐性和誤導性的正面聲明。從FINRA的投訴來看，Ayre購買了HempCoin的權利，并以RMTN普通股作為擔保出售了這些硬幣。截至2017年底，投資者在兩家加密貨幣交易所買賣了逾8100萬股HempCoin證券。艾爾被控非法分銷大麻硬幣以及在RMTN的財務報表中做虛假和誤導性陳述。

美國證券交易委員會(SEC)仍在繼續調查那些試圖合并并利用區塊鏈技術的上市公司。在公司名稱中引用“區塊鏈”的效果使股票價值大幅上升，并允許短期暴利和增加宣傳。例如，Riot區塊鏈Inc.(Riot)的股價在更名后從每股8美元躍升至每股40多美元。該公司曾是一家生物技術公司，將業務重點轉向加密貨幣市場，并更名為“區塊鏈”。根據Riot于2018年8月14日提交的最新10-Q季度報告，美國證券交易委員會正在調查該公司根據《1933年證券法》(SecuritiesAct，簡稱SecuritiesAct)第8(e)條披露的部分注冊報表。如果SEC發現任何“重大事實的不實陳述”或“遺漏重大事實”，SEC可能會發布停止令，暫停這些注冊聲明的效力，并暫停該公司股票的交易。

重要舉措

美國證交會、商品期貨交易委員會(CFTC)和美國司法部(DepartmentofJustice)正積極合作，防止并起訴加密貨幣領域的欺詐和濫用行為。

美國證交會對“證券”一詞的解釋廣泛，并將聯邦證券法應用于加密貨幣案件，不僅針對ICOs的發行者，還包括在二級市場進行交易的機構，如經紀自營商和對沖基金經理。

在防止和打擊加密貨幣領域的欺詐和濫用方面，美國金融業監管局正變得越來越意識到和積極。

美國證券交易委員會在確定適當的和解方案時，可能會考慮某些因素，如迅速合作、投資者資金的返還和信息共享。

美國證券交易委員會(SEC)將繼續審查上市公司就其在加密貨幣領域的活動提交的備案文件，如果發現《證券法》中“重大事實的不實陳述”或“遺漏重大事實”，可能會發出停止令，暫停注冊聲明的效力。

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