資本市場“上鏈”加速進行時：首批金融科技試點多項目掛鉤區塊鏈_區塊鏈

圍繞資本市場技術創新的頂層推動一直在持續。

日前，北京證監局發布了《關于就資本市場金融科技創新試點第一批試點項目方案公開征求意見的通知》，披露了證監會在北京地區首先啟動的資本市場金融科技創新試點工作，并向社會公開征求意見。

目前已有包括“中國結算‘e網通’”、“證券行業數字人民幣應用場景創新試點”、“基于人工智能的單賬戶配資異常交易監測系統”在內的16個項目通過征集遴選、專家評審、專業評估等環節，并擬納入首批資本市場金融科技創新試點。

信風注意到，上述16個試點項目中大多與數字人民幣、人工智能、云、大數據等技術領域相關，而其中涉及項目數最多的技術仍然是區塊鏈——其中有不少于4個試點項目與區塊鏈有關，占試點公示項目總數的四分之一，而不少會管機構、指數機構、評級機構、區域股權市場、券商和公募機構紛紛參與到了上述試點項目的發起當中。

日本SBI的加密部門在新加坡獲得資本市場牌照:9月15日消息，日本金融服務巨頭SBI Holdings的數字資產部門的子公司SBI Digital Markets已獲得資本市場服務(CMS) 許可證，可在新加坡提供證券和期貨交易服務。SBI Digital Markets計劃推出一個機構級數字資產證券平臺，這將使傳統金融服務運營商能夠“抓住加密市場驅動的增長機會”。

據悉，SBI Digital Markets成立于2020年，旨在成為一家加密服務提供商，提供一系列服務，包括虛擬資產的發行和托管。（CoinDesk）[2022/9/15 6:58:59]

在業內看來，伴隨著上述項目的試點和逐步落地，區塊鏈等技術未來在證券業務中的滲透率有望逐漸提高，并在數據安全、隱私保護等領域發揮更多作用。

16單試點透視

華泰證券：比特幣近期下跌提示全球資本市場風險偏好下行:金色財經報道，華泰證券發布研報表示，比特幣的走勢和經濟周期存在一定同步性，價格走勢也和基欽周期變化吻合，是全球資本市場風險偏好較好的觀測指標。比特幣在上周五出現單日9%以上的跌幅，結合近一年比特幣的下行走勢，或預示著全球資產風險偏好開始調整。[2022/8/22 12:40:49]

“支持北京率先開展資本市場金融科技創新試點。”是證監會主席易會滿在2020年金融界論壇致辭時的公開表態。

自今年3月份啟動申報以來，由北京證監局和北京市金融局共同組建的資本市場金融科技創新試點專項工作組共收到來自26家機構的不少于51個項目。

“項目普遍運用了新一代信息技術手段，覆蓋了客戶服務、業務輔助、合規科技、監管科技、信息技術基礎設施等各個領域，致力于解決長期制約證券期貨行業發展的痛點難點問題。”北京工作組表示。

美國SEC委員：美國資本市場已為BTC ETP做好了準備:美國證券交易委員會（SEC）委員、“加密媽媽”Hester Peirce表示，美國資本市場已經為比特幣交易所交易產品（ETP）做好了準備。（CoinDesk）[2021/2/11 19:33:37]

在監管層此輪篩選并公布的首批16個金融科技試點項目中，會管機構、證券經營機構毫無懸念的成為了牽頭單位的“主力”。

信風統計發現，16個試點項目中，由券商、公募機構牽頭的項目各有5個；由會管機構及旗下單位牽頭的項目有4個；由評級機構、區域股權市場牽頭的項目各有1個。

在項目試點方向上，數字人民幣、人工智能、云、大數據等技術成為熱門開拓領域。

例如由銀河證券、工商銀行聯合發起的“證券行業數字人民幣應用場景創新試點”就與數字人民幣有關；涉及“云”的項目則有中信建投牽頭的“基于信創的金融混合云構建項目”和中金公司牽頭的“基于零售業務敏捷化的云原生架構實踐”項目；在大數據方向上，中證數據有限責任公司和鵬揚基金則分別牽頭了“證券交易信用風險分析大數據平臺”和“基于大數據的智能投資與風險管理平臺”

去中心化服務平臺AVA收購私人資本市場平臺Investery:由康奈爾大學著名計算機學者Emin Gun Sirer創立的去中心化服務平臺AVA宣布收購了私人資本市場平臺Investery，Investery現有的合作伙伴將會移交給AVA，Investery首席執行官兼創始人John Wu和業務開發與產品副總裁Lydia Chiu也將全職加入AVA Labs。Investery成立于2019年，是一個提供全方位投資管理服務的私有資本市場平臺，可提供市場研究、資產管理和交易等服務。加入AVA Labs后，John Wu將擔任全球總裁的職務。John Wu在創立Investery之前曾創立過投資公司Sureview Capital，并曾擔任過SharesPost旗下數字資產集團的CEO。此前報道，AVA Labs曾在2019年2月完成600萬美元融資，Andreessen Horowitz、Polychain、Coinbase前CTO Balaji Srinivasan、Metastable、 Initialized和Abstract Ventures的創始人Ramtin Naimi等機構和投資人參與了該輪融資。（Finextra）[2020/2/28]

此外在投研標準化建設方面，也有試點項目獲得了多家機構的聯合申報。

動態 | 證監會博士后招收公告的選題建議稱區塊鏈等將會影響資本市場的行業形態:2月27日，中國證券監督管理委員會官網發布《中國證監會博士后科研工作站2019級博士后招收公告》，工作站計劃2019年度招收10名博士后，申請人可從14個題目中選擇課題進行申報，其中第10為數字資本市場問題研究，選題建議表示，隨著以物聯網、大數據、云計算、人工智能、區塊鏈為代表的數字技術的不斷進步發展，資本市場的行業形態將會受到深遠的影響。本課題擬從技術視角出發，分析數字技術在資本市場的應用進展，研究未來數字資本市場發生的基礎性、結構性的改變，為我國數字資本市場的制度設計和市場發展提出建議。[2019/3/1]

例如嘉實基金牽頭申報的“投研服務數字化解決方案Ⅰ期——機構間數據流通解決方案”，得到了銀華基金、人壽資管、中金公司、信達證券、資本市場學院和上證所信息網絡有限公司的聯合參與。

據了解，數流方案提出構建一個標準化、數字化、集成化的投研服務數字化平臺，并為下一代投研產業互聯網進行鋪墊，其核心理念系提供一套行業標準與基礎設施，構建個體與個體、機構與機構間的信息傳輸與價值結算網絡，并通過分布式的模式提升資本市場的信息效率。

多項目掛鉤區塊鏈

在此次首批創新試點中，涉及項目最多的科技方向非區塊鏈莫屬。

統計顯示，與區塊鏈相關的試點項目多達4個，分別為中證協牽頭的“基于區塊鏈和隱私保護技術的行業風險數據共享平臺項目”、中信建投證券牽頭的“基于區塊鏈的客戶交互行為體系管理系統項目”、中證報價系統牽頭的“基于區塊鏈的證券業務電子簽約與存證服務平臺”和北京股權交易中心牽頭的“基于區塊鏈的私募基金份額轉讓平臺”。

上述多個區塊鏈試點項目，大多獲得了多家市場機構的參與。

例如中證協牽頭的“風險共享項目”中，就有銀河、信達、東興、中信建投4家北京地區券商的參與；中證報價系統的“電子簽存平臺”，也獲得了財通證券和財通資管的聯合申報。

其中，“風險共享項目”將基于聯盟鏈技術，來實現行業數據的共享和協同，在達到數據隱私保護的基礎上，打通行業風險數據融合應用通道，破除不同公司間的數據壁壘，同時保證了數據的不可篡改性和可追溯性，并將其應用于融資類業務的征信/授信評估、反欺詐服務、監控預警、風險控制等場景。

“電子簽存平臺”則計劃結合區塊鏈技術，將債券、衍生品等金融產品創設、銷售、托管活動的原本不透明的認證、簽署、核對、存證流程全部轉為可監管的電子信息流，以便全部納入監管信息覆蓋范圍，并為監管部門及時報送數據，其目的之一是為了在提高證券行業各類業務運營效率的同時，防范“蘿卜章”等業務風險。

“中證協和報價系統都是會管部門，其技術試點的領域一定程度上也代表了市場基礎設施轉型的方向，所以參與的機構也會比較多。”一位接近中證協人士指出，“這也可以看出監管層目前對將區塊鏈技術納入證券監管工具的積極性。”

一些上市公司也成為了部分試點項目的聯合申報方，例如從事金融IT領域的科創板公司凌志軟件就是中信建投證券牽頭的”客戶交互系統”的聯合申報方；據了解該項目旨在通過基于區塊鏈技術來統一采集、分析客戶的交互行為，并將數據脫敏加密處理后儲存于上交所旗下的上證鏈平臺。

在上述區塊鏈項目中，也有一些第三方機構身影閃現其中。例如在中證協和報價系統的兩個試點項目中，均有一家名為“北京共識數信科技有限公司”作為聯合申報單位出現。

公開資料顯示，共識數信是一家區塊鏈產品和應用供應商，主要面向證券行業提供區塊鏈解決方案，此前還承接了證券業首個監管業務區塊鏈以及中國證券業協會投行工作底稿監管鏈的設計和建設工作。

目前，共識數信背后已有藍馳創投、諾亞財富、、南方資本、浙江東方、晨鳴紙業等資本的間接投資；創始人王毛路，系北京航空航天大學電子工程博士，身兼金標委委員，中國上市公司協會信息委委員等職務，并參與區塊鏈國家標準制定工作，此前曾供職于證監會、中信信托等機構。

在業內看來，此輪資本市場金融科技試點項目具有一定的“監管沙盒”特征。

“金融科技創新試點具有監管沙盒的屬性，可以在一定業務范圍內和風險可控的前提下，在金融活動中引入新的技術。”一位接近監管層的券商人士表示，“管理層也是想通過這種試點安排，探索未來資本市場的技術創新方向。”

“公示期滿后，試點機構將結合社會公眾意見對試點項目方案進行修改完善。經社會公示環節，未發現重大風險隱患或者已對相關風險做出防范和補償機制的，將正式納入試點。”北京工作組表示，“后續北京工作組將在中國證監會統籌指導下，會同有關部門持續動態監測試點項目運行情況，及時識別并防范化解潛在風險，適時組織試點項目的階段性評估工作。”

Tags：區塊鏈ESTTERSTE區塊鏈運用的技術中不包括哪一項a共識算法VESTX幣EternalFlowGame Engine System

火幣APP下載