據Cointelegraph 1月8日報道,美國證券交易委員會合規辦公室將金融科技和數字資產列入其年度優先事項清單,并會繼續對加密領域進行審查。
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根據SEC合規與審查辦公室(Office of Compliance Inspections and Examinations, OCIE)1月7日發布的公告,該機構已將包括數字資產在內的新金融技術列入下一財年的主要關注事項。
美國參議員Lummis辦公室:美國SEC在調查美國所有的加密交易所:8月5日消息,據美國參議員Cynthia Lummis辦公室的一名工作人員稱,美國證券交易委員會(SEC)不僅正在調查Coinbase,包括幣安在內的每家美國加密貨幣交易所都處于不同的調查階段。根據加密數據網站CoinGecko的數據,美國有40多家加密貨幣交易所。美國證券交易委員會沒有回應多次置評請求。
這位工作人員說,在美國證券交易委員會采取多項行動表明監管機構對加密貨幣行業的管轄權,以及美國商品期貨交易委員會(CFTC)的強烈回應后,該委員會反對其所謂的“通過執法進行監管”。美國證券交易委員會迫切希望解決其與CFTC關于加密管轄權的爭議。如果此事在內部沒有得到解決,他說立法者將不得不參與進來,而國會很可能會站在CFTC一邊。(福布斯)[2022/8/5 12:04:15]
用該監管機構的話來說,資本形成和投資建議方面的新技術發展“值得持續關注和審查”。
Delphi Digital向美國SEC提交關于ATS修正案的反對意見,不贊成將AMM列為證券交易所:4月19日消息,Delphi Digital法務總監_gabrielShapir0在推特上表示,Delphi Digital向美國證券交易委員會(SEC)提交對擬議ATS修正案的強烈反對,該修訂部分旨在將所有“通信協議(AMM)”重新定義為潛在的證券交易所。Delphi Digital認為如果將AMM視為證券交易所,將對開源開發者造成不可能的監管負擔(例如FINRA 注冊),且交易所監管的主要目的例如公平準入、公共定價、可審計性等已經在AMM架構中固有存在,因此沒有必要將AMM列為受監管的證券交易所。此前,美國證券交易委員會提出對1934年《證券交易法》的擬議修正案,計劃修改交易所定義。[2022/4/19 14:33:02]
OCIE在2019年初也發表了類似的聲明。當時該辦公室表示:
美國Sling TV宣布用戶可用加密貨幣支付賬單:2月20日消息,美國Dish network旗下的虛擬付費電視公司18日宣布,其客戶現在可以通過BitPay使用各種加密貨幣支付每月賬單。作為全球最大的區塊鏈支付提供商之一,BitPay支持超過90個加密錢包應用程序,包括比特幣、比特幣現金、以太坊、狗幣、萊特幣和柴犬幣。新的Sling TV用戶必須使用美元來注冊這項服務,但可以通過BitPay使用加密貨幣進行后續支付。值得注意的是,用戶無法使用BitPay設置循環支付,他們必須每個月進行一次手動預付,期限從1個月到6個月不等。Sling TV已經建立了這個支持頁面來引導客戶完成這個過程。[2022/2/20 10:03:48]
“OCIE將繼續監控數字資產的發行、銷售、交易及管理,如果產品是證券,則將審查該產品是否符合監管要求。”
作為負責調查可能非法使用證券的機構,OCIE有理由對合規性保持警覺,但今天的公告可能意味著一場重大的變化。
OCIE 2020年的加密優先事項與2019年的不同之處在于,它們似乎對金融技術的積極潛力更感興趣。該辦公室寫道,“OCIE還將繼續識別和審查數字資產領域向SEC過注冊的公司”。這或許表明,其2020年對加密領域的懲罰性立場將有所減弱。
毫無疑問,SEC已廣泛加強了對加密貨幣的介入力度,尤其對它認定為未注冊的證券發行的首次代幣發行(ICO)更是如此。
2019年,SEC針對此類ICO采取了一些行動,其中比較著名的案例包括起訴即時消息應用程序Kik和Telegram以及它們相對應的KIN代幣和GRAM代幣發售,同時,SEC還就block.one發售其dApp平臺原生代幣EOS與該公司達成了一項2400萬美元的和解。
上個月接受Cointelegraph采訪時,SEC委員赫斯特?皮爾斯(Hester Peirce)表示其有興趣推動對加密產品采取更靈活的監管方式,包括識別不屬于SEC權限范圍內的產品。她說道:
“加密社區最需要的是一種將證券發行轉換成實用型代幣發行的方式,這種發行將不會屬于證券法的覆蓋范圍。”
鑒于2019年執法機構與加密貨幣之間的互動廣泛增加,這一消息并不令人意外。就在近日,加密交易所Kraken報告稱,執法部門要求調查該交易所交易的請求大幅增加。同樣,美國的稅務機關美國國稅局(Internal Revenue Service)在追蹤用于征稅目的的加密貨幣方面也表現得越來越堅決。
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