「幣圈資訊」加密貨幣基金疑是誤導客戶而被 SEC 指控_SEC

周一，美國證券交易委員會指控紐約加密資產管理公司泰坦全球資本管理公司(TitanGlobalCapitalManagement)因其加密貨幣產品誤導投資者。

Titan已同意監管機構發出的停止令，并予以譴責和超過100萬美元的罰款。

Titan支付超過100萬美元以和解SEC指控

美國證券交易委員會(SEC)在主席加里·詹斯勒(GaryGensler)的領導下發起的一系列執法行動中的最新一項涉及金融科技投資顧問泰坦(Titan)。

香港區塊鏈協會主席Tony：香港有望成為新的數字貨幣中心:金色財經報道，5月27日，在由AI算法貨幣平臺ArrayFi主辦的“Bridge Web3 2023”大會上，香港區塊鏈協會HKBA主席Tony表示，香港有望成為新的數字貨幣中心。他表示，自6月1日起香港散戶可合法參與數字貨幣交易；相較于新加坡，香港的數字貨幣政策更為開放，香港允許NFT、元宇宙、數字貨幣、加密ATM、OTC等存在；此外，傳統Web2公司例如萬事達也正在前往香港尋求Web3投資機會。[2023/5/27 9:46:13]

在周一的公告中，證券監管機構表示，這家金融科技公司就如何托管加密貨幣資產“向客戶披露了相互矛盾的信息”。據美國證券交易委員會稱，泰坦在其網站上做出了基于“假設業績”的誤導性聲明。SEC高級執法官員OsmanNawaz在一份聲明中表示：

Binance將移除BOND/ETH、BSW/ETH、C98/BNB等現貨交易對:據官方公告，Binance 將于 2 月 10 日 11 時移除 BOND/ETH、BSW/ETH、C98/BNB、C98/BRL、ERN/BNB、ENJ/GBP、KEY/USDT、TRU/RUB 現貨交易對，將于 2 月 10 日 16 時移除 ASR/BTC、JUV/BTC、SXP/EUR 現貨交易對。[2023/2/8 11:54:43]

“委員會修改了營銷規則，允許使用假設的績效指標，但前提是顧問遵守合理設計的防止欺詐的要求。這一行動是對所有顧問的警告，以確保合規。”

數據：全網交易所FTT合約持倉量已超過2.2億美金，創下自去年11月以來新高:11月7日消息，據Coinglass數據顯示，全網 FTT 合約持倉量已達 2.17 億美元，創下自去年 11 月以來的新高。對比昨日持倉量翻番，其中 FTX 持倉量占比約 51%；Binance 以約 8000 萬美元的持倉價值約占 37%，創下站內 FTT 合約持倉新高。[2022/11/7 12:28:37]

SEC進一步辯稱，Titan向投資者承諾其TitanCrypto產品的“年化”業績結果高達2,700%，但沒有告知客戶回報是根據假設的三周期間沒有發生交易而推斷出來的。簡而言之：它們是捏造的。

監管機構還聲稱，直到2022年10月，Titan才針對員工個人加密貨幣交易采取適當的政策。

今年，美國證券交易委員會在加密貨幣執法方面更加積極。6月，該公司起訴Coinbase和幣安，指控其允許客戶交易其視為未注冊證券的代幣。

但今天的指控標志著一家公司首次違反美國證券交易委員會2020年12月修訂的營銷規則，該規則敦促投資顧問確保向現有和潛在客戶披露的信息的準確性。

停止令

Titan是在SEC注冊的金融業監管局成員，在一份聲明中提出：

“我們全力配合SEC的調查，并很高興就這些問題達成了解決方案。SEC命令認可了Titan自2022年7月以來的合作和補救努力，包括聘請新的首席法律和首席合規官以及額外的法律和合規人員。Titan繼續進行大量投資來建立和增強其合規計劃。”

這家金融科技公司配合SEC的調查并同意停止令。Titan還同意支付850,000美元的民事罰款，這筆罰款將分配給受影響的客戶，并退還192,454美元的非法所得和利息，但不承認或否認SEC的調查結果。

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OKB