1、依照聯邦法律的標準,數字資產屬于證券范疇,因此交易平臺必須在SEC注冊或獲得注冊豁免。
2、許多平臺自稱“交易所”,可能會誤導投資者,認為他們受到監管或符合國家證券交易所的監管標準。實際上,SEC并未審查過這些平臺上提供的數字資產和交易協議,平臺所謂的標準也不等同于國家證券交易所的標準,因此投資者在交易之前應謹慎考慮。
美國證券交易委員會要求對沖基金更多地披露其(交易)策略:8月10日消息,美國證券交易委員會要求對沖基金更多地披露其(交易)策略。(金十)[2022/8/10 12:16:27]
3、作為證券交易所,除應經SEC注冊外,還應有防止欺詐和操縱行為的規則,并能夠規范其成員及成員的相關人員,保證其遵循聯邦證券法律。
美國證券交易委員會主席:進一步強調了對加密貨幣“詐騙者”的擔憂:美國證券交易委員會(SEC)主席杰伊?克萊頓(Jay Clayton)在本周于芝加哥舉行的加密貨幣會議上進一步強調了他對“詐騙者”的擔憂,“詐騙者們聚集在這個新的具有吸引力的領域。我猜這不應讓我意外,但實際上卻著實讓我吃驚。”[2018/4/13]
4、目前一些在線數字資產交易平臺可能不符合聯邦證券法對交易所的定義,但卻直接或間接地提供與數字資產相關的交易或其他服務。例如,某些平臺提供數字錢包服務或交易數字資產。為保護投資者,SEC將繼續關注數字資產交易平臺以及他們的合法性。
美國證券交易委員會:可以通過實施類似的證券市場原則來改進對加密貨幣交易所的管理:美國證券交易委員會認為,可以通過實施類似的證券市場原則來改進對加密貨幣交易所的管理。現階段的加密貨幣市場如同狂野的西部很多監管機構、專家和分析師都表示,當前的加密貨幣市場仍然缺乏適當的監管。 據VentureBeat的一份報告顯示,美國證券交易委員會高級分析員Brett Redfearn表示,如今加密貨幣市場的現狀類似于“狂野的西部”。 美國證券交易委員會主要關注加密貨幣市場操縱,網絡安全,欺詐,洗錢和恐怖融資。Redfearn在文章中表示:我不確定是否所有的規則都適用,但是證券市場顯然有一些原則可以讓我們用于加密資產交易領域。證交會關心的不僅僅是加密貨幣和交易所, 也密切關注ICO和代幣銷售。美國證券交易委員會曾多次表示投資者在投資ICO和代幣銷售時應非常小心。 美國監管機構擔心大多數ICO代幣可能被歸類為證券,且不符合傳統證券所做的規定。此外,Redfearn還表示:一些加密貨幣專家認為,一旦監管機構給加密貨幣市場建起立適當的監管框架,就將使得加密貨幣和ICO市場變得更好。適當的法規和安全措施也可以為機構投資者增加投資加密貨幣市場的信心和動力。[2018/3/26]
5、此外,SEC還列出了已經注冊的合法證券交易平臺供投資者參考,其中并未出現Bittrex、GDAX等平臺。
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