SEC瘋狂輸出的同時 CFTC態度如何？_SEC

編譯：星球日報

接連兩日，美國證券交易委員會（SEC）相繼對 Binance、Coinbase 等兩大頭部交易所提起訴訟，震驚了 Crypto 乃至整個金融行業。

在 SEC 及其掌門人 Gary Gensler 瘋狂輸出的同時，美國另一大監管機構商品期貨交易委員會 (CFTC) 的主席 Rostin Behnam 也將于今日出席眾議院農業委員會關于「為數字資產現貨市場提供清晰度」的主題聽證會。稍早之前，Rostin 已在個人社交媒體上公布了今日的證詞全文，從中我們或許可以一窺該機構當下對于 Crypto 的態度究竟如何。

以下為 Rostin 證詞的全部內容，由 Odaily 星球日報編譯。

SEC向SDNY提交信函，要求對Ripple案提出上訴:金色財經報道，美國證券交易委員會周三表示，已向紐約南區（SDNY）提交了一封信函，請求對Torres法官7月13日在 SEC vs Ripple案中的簡易判決提出中間上訴。SEC在信中表示：SEC 尋求證明法院的判決，即被告通過加密資產交易平臺向 XRP 買家進行“程序化”要約和銷售，以及 Ripple 的“其他分配”以換取勞動力和服務，不涉及Howey測試下的證券要約或出售。

SEC在提交的文件中指出，Ripple 必須在 2023 年 8 月 16 日（自提交信件一周后）之前做出回應，并提議于 8 月 18 日提交一份開庭簡報，列出上訴。如果法官批準該文件，Ripple 將有兩周時間做出回應，SEC將再有一周的時間回復 Ripple。

金色財經此前報道，當天早些時候，法官宣布該案件定于 2024 年第二季度進行陪審團審判。[2023/8/10 16:16:39]

Thompson 主席，Scott 高級委員以及其他委員們，感謝您們給我這個機會。

Messari創始人：7年前SEC發布投資者警告后，BTC已上漲150多倍:11月15日消息，Messari創始人Ryan Selkis發布推文稱，自2014年美國證券交易委員會首次發布比特幣投資者警告之后，BTC已經上漲了150多倍。2014年5月7日，美國證券交易委員會在其官網發布投資者警告函《BITCOIN AND OTHER VIRTUAL CURRENCY-RELATED INVESTMENTS》，當時BTC均價約為434.73美元，如果按照當前BTC價格計算，意味著投資回報率已經達到15,045%。[2021/11/15 6:52:16]

自從兩年前于參議院出席聽證會以來，我一直在強調“通過立法行動來解決數字商品市場上缺乏監管的問題”之必要性。我在國會作證和其他公開聲明中都曾明確表示，將這個充滿波動性的市場納入監管范圍，可以保護客戶，確保市場的彈性和穩定，并防止風險波及傳統金融系統。

歷史上的今天丨Telegram要求聯邦法院否決SEC有關實施全面禁令的動議:2020年4月1日，美國證券交易委員會（SEC）要求法院拒絕Telegram爭取向非美國投資者出售代幣的請求。對此，Telegram回應法官稱，SEC的禁令是沒有根據的。此外，他們要求聯邦法院否決SEC實施全面禁令的動議，并補充說，Telegram的要求并未“在程序上受到禁止”。[2021/4/1 19:38:16]

并不是只有我一個人這么想。去年，金融穩定監督委員會一致發布了一份關于「數字資產市場的金融穩定風險」的報告。報告中的一個核心建議就是呼吁國會制定法律，以填補非證券數字資產現貨市場上的明顯監管空缺。

過去一年發生的事件增加了這些建議的緊迫性。幾個大型數字資產平臺的破產抹去了數十億美元的客戶資金；多個大型市場參與者涉嫌與附屬交易平臺進行過暗箱操縱；網絡安全漏洞也被黑客持續利用，導致了數十億美元的資金損失……

Coinsecure價值340萬美元的被盜比特幣或將全部以盧比支付:據coindesk消息，跟據印度加密交易所Coinsecure網站上周六公布的消息，該交易所以印度盧比為單位的余額都是安全的，但被盜的438.318個比特幣目前正在追蹤，且尚未被追回。該交易所表示，或將以盧布向用戶支付價值340萬美元的被盜比特幣。Coinsecure解釋稱，如果能調查過程中恢復所有的BTC，所有客戶的BTC將以在Coinsecure持有的余額進行退還。如果不能恢復被盜BTC，那么將使用2018年4月9日的利率，10％的余額以BTC退還，90％將以印度盧比退還。[2018/4/17]

將數十億美元的客戶資金和投資留在基本上不受監管的實體中，這必然會導致一種災難。不過，最近的歷史已給我們提供了很多可行經驗， 2008 年金融危機之后，本委員會在兩黨合作的基礎上，對此前不受監管的掉期市場進行了改革，這些改革以健全市場監管的核心原則為基礎，設計了透明度要求、報告及注冊要求等措施。

為了防止未來的潛在危機，這些措施是必需的，如今它們也已經成為衍生品市場上行之有效的監管規則。事實上，在 FTX 集團破產時間中曾有一個受 CFTX 監管的相關實體避免了類似的結局（應指曾隸屬 FTX 旗下的衍生品交易所 Ledgerx），而這正是因為 CFTC 監管要求任何注冊實體必須保證客戶資金隔離，財務資源充足，以及治理適當。也就是說，該實體在經營角度上能夠保護客戶資金并繼續經營。

我認為，應該向數字商品市場施加類似的、經過時間考驗的監管措施，并將重點放在保護客戶資產、監督交易活動、禁止利益沖突和實施嚴格的網絡安全標準上。

我鼓勵國會和行政部門繼續關注數字商品的監管空白，更是全面支持委員會制定立法措施來授予 CFTC 更多的權力。但是，國會考慮的任何新法律都不能破壞現有法律。如果證券法適用，證券交易委員會（SEC）應該利用其強有力的權力保護客戶，并解決市場中證券發行者和投資者之間的信息差。

我想強調在任何有關此問題的立法中，國會應重點關注以下方面：

1. 更強力的客戶保護

在數字資產這么一個新穎、技術復雜的市場中，強有力的客戶保護至關重要。國會應確保 CFTC 完全有權要求注冊實體就各種事項（如投資風險、網絡安全風險、挖礦、結算慣例和其他相關活動）做出必要的披露，以確保客戶獲得最佳價格，并要求注冊實體做好客戶資金的隔離與保護，以防平臺出現故障。

我們也知道，這些市場經常被宣傳為一種“普惠金融”的形式，但其用戶卻最容易受到這些資產的固有風險和掠奪性金融計劃影響。這一領域的任何立法都應該認識到這種動態，并需要進一步的工作和研究，以更好地了解這些人群如何與這個市場相互作用，并確保他們得到充分保護。

2. 更全面的監管權力

在缺乏聯邦市場監管的情況下，數字資產市場一直受到欺詐和操縱的困擾。CFTC 一直積極主動地監管這些市場，共提起了 85 起案件，罰款和賠償金額超過 40 億美元。

然而，我們在數字商品代幣現貨市場的法律權力在一定程度上卻存在限制，只能在欺詐發生后采取行動。更完善的監管制度應該讓 CFTC 有權主動制定規則以盡量減少欺詐。這應該包括為預防利益沖突設定嚴格標準，制定維持公平、公開和透明市場的規則，以及積極監控市場參與者的交易活動。

3. 新職權需要更多的資金

目前，CFTC 是唯一依賴國會撥款的金融市場監管機構。其他金融監管機構都有自籌資金的機制，這為他們的財年預算申請獲得充分資金提供了更大的保證。對于承擔新職權的監管機構，國會必須為該機構提供承擔新職權所需的資源。對數字商品市場的監管將使 CFTC 承擔新的責任，這些責任的履行不能僅依賴于我們現有的資源來完成。

我想再次感謝委員會給我今天作證的機會。我很高興于委員會能夠在數字資產領域解決棘手的政策問題，特別是解決現有監管漏洞。當然，還有很多的工作要做，我隨時準備與本委員會和國會議員就這一立法提案進行討論，以確保它能解決這一新興市場的所有關鍵考慮因素。

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