眾議院聽證會概覽：SEC執法行動遭批評 加密新規或需數年時間_SEC

作者：比推BitpushNews Mary Liu

在美國證券交易委員會 (SEC) 加大對加密行業的全面打擊力度，相繼對幣安、Coinbase提起訴訟之際，眾議院農業委員會于 6 月 6 日召開了關于數字資產監管的雙小組聽證會。

本次聽證會可謂是"全明星陣容"，商品期貨交易委員會 (CFTC) 主席Rostin Behnam主持，Coinbase 首席法律官 Paul Grewal、 Robinhood 首席法律合規和公司事務官 Dan Gallagher 一起參加了聽證會的第二個小組討論。第二小組證人還包括前 CFTC 主席 Christopher Giancarlo、前CFTC專員和前SEC總法律顧問 Dan Berkovitz，以及前 CFTC 代理主席 Walt Lukken。

美眾議院要求SEC主席對其的調查做出更好回應:金色財經報道，美國眾議院三名委員會主席對美國證券交易委員會(SEC)主席Gary Gensler關于記錄保存要求調查的回應表示不滿。美國司法委員會主席、監督委員會主席和金融服務委員會主席發表了一封信，要求Gensler做出更令人滿意的答復，并指出他們的直接要求。《華爾街日報》的一篇報道批評美國證券交易委員會和其他機構的記錄保存不當，促使國會議員和眾議員Tom Emmer采取行動。該報告強調了政府官員使用聊天記錄處理公務的情況，而這些聊天記錄并未被搜索以滿足《信息自由法》的要求。最近的信函重申了最初的要求，并要求Gensler在不打算遵守的情況下做出解釋。這封日期為6月28日的信還指出了Gensler 2021年公開會議日程中的不一致之處，并提到了加密貨幣。[2023/7/2 22:12:40]

執法監管不可持續，監管職責的劃分不是“零和游戲”

美國眾議院議長麥卡錫：我認為6月1日是債務上限的最后期限:金色財經報道，美國眾議院議長麥卡錫：我認為6月1日是債務上限的最后期限。[2023/5/25 10:40:28]

多位立法者表達了他們對美國目前采用的執法監管模式的擔憂。共和黨派，尤其是眾議院農業委員會的共和黨人，批評了 Gensler 的加密貨幣監管方式，認為他的機構已經“越界”。

賓夕法尼亞州共和黨議員、委員會主席Glenn Thompson在聽證會中表示：“雖然我不會也不能談論針對 [Coinbase] 的任何具體指控，但我確實想指出，這種行為正是我們今天在這里舉行聽證會的原因，執法監管不是管理市場、充分保護客戶或促進創新的適當方式。”

CFTC主席 Rostin Behnam 表示，SEC 應該對歸類為證券的資產擁有監管權力，但執法監管是不可持續的。他補充稱：“事實是，最大的代幣比特幣是一種商品，這是由美國法院裁定的，而且根據美國法律，不受SEC監管。”

美國眾議院撥款委員會公布了2022財年總值1.5萬億美元的年度支出法案大綱:美國眾議院撥款委員會發布了2022財年立法部門、金融服務和一般政府撥款法案和相關報告。這些報告和撥款法案將在明天的全體委員會會議上審議。其中金融服務和一般政府撥款法案在上周四由委員會口頭表決通過，內容包括通過小企業管理局和社區發展金融機構協助小企業和企業家，以及為應對氣候危機提供資金啟動聯邦車隊向電動和零排放車輛的過渡等。 （金十）[2021/6/29 0:12:52]

來自南達科他州的共和黨代表 Dusty Johnson 探討了 SEC 是否應該專門管理數字資產。Behnam認為，美國加密監管職責的劃分不是“零和游戲”，他說：“對于 CFTC 可能獲得的任何立法或法律授權，我不會從其他人那里拿走它。但確實存在監管真空，對數字商品資產的監管存在差距”。

在會議期間，Behnam 將他的評論集中在對加密代幣明確分類的需求、現有的監管執法實踐以及對明確監管指南的呼吁上，認為迫切需要擴大CFTC對加密商品領域的權力，并指出很少有交易所將正式確定為商品的資產上架。

伊利諾伊州定義區塊鏈技術的眾議院法案錯過了提交期限:據ethnews消息，此前美國伊利諾伊州正在制定旨在澄清區塊鏈技術合法地位的眾議院法案5553，然而該法案錯過了委員會的最后提交期限。該法案本應提供區塊鏈和智能合約的法律定義，將規定哪些可以或不可以放在區塊鏈上，并且會禁止地方政府對其征稅。[2018/6/5]

Behnam 進一步斷言，問題不在于 CFTC 或 SEC 對違法實體采取法律行動，而是有必要加強國會權力來管理與加密相關的風險并制定明確的法規。

Behnam 還警告了潛在的金融不穩定風險：“加密市場的波動性在過去半年基本穩定下來，如果它再次波動增長，我們可能會面臨嚴重的金融穩定性問題。”

SEC 拒絕行業溝通和對話

Coinbase 首席法務官 Paul Grewal 批評SEC在數字資產行業缺乏明確規則的情況下執行監管，認為這種做法正在損害美國的經濟競爭力，以及像 Coinbase 這樣致力于合規的公司，他呼吁對加密貨幣制定“公平規則”。

美國眾議院新法案要求出臺加密貨幣反洗錢策略:目前眾議院的一項法案要求一份制定具體策略來打擊使用加密貨幣資助恐怖主義、洗錢、逃避美國制裁，以及威脅美國的國家安全的行為。該項新的法案名為HB5664，已被提交給美國眾議院。[2018/5/1]

立法者沒有詢問針對 Coinbase 的具體指控，但談到了訴訟中提到的問題，例如代幣分類和交易所注冊。 Grewal 回應稱，Coinbase 在 2021 年獲準通過直接上市之前，就按 SEC 要求進行了一系列漫長的審查程序。

他說：“在美國證券交易委員會目前的情況下……他們反復強調'進來并注冊'，但就像 Robinhood 遇到的情況一樣，當 Coinbase 試圖討論如何注冊時……經過數月和數月的討論，我們仍被忽視"。

Grewal 說：“我仍在消化今天收到的指控，我能說的更詳細的是，我們與SEC進行了很多很多互動，不僅可以追溯到幾個月，而是幾年。”

Robinhood 首席法律合規官 Gallagher 表達了與 Grewal 類似的挫敗感，稱 Robinhood 已經花了一年多的時間來符合 SEC 當前的監管要求，他說：“當 Gensler 說‘進來注冊’時，我們做了……我們與 SEC 工作人員一起經歷了 16 個月的過程，試圖注冊為特殊目的的經紀自營商，然后我們在 3 月份被告知該過程已經結束，我們沒有看到這種努力的任何成果”。

在 Coinbase 和幣安訴訟中被歸類為證券的Solana (SOL)、cardano (ADA) 和 polygon (MATIC)，目前都可以在 Robinhood 的加密平臺上交易，Robinhood 首席法律合規官、前SEC專員 Dan Gallaghe 在聽證會中表示，正在權衡如何處理其平臺列出的代幣。

所有小組成員和大多數立法者都同意加密貨幣的前進道路，即國會應該立即采取行動解決當前的監管漏洞，以保護消費者和促進創新。

CFTC爭預算，兩黨對新數字資產法案沒有共識

聽證會中討論了委員會主席Glenn Thompson和眾議院金融服務委員會主席Patrick McHenry起草的數字資產法案草案。Thompson-McHenry 法案將根據資產的交易方式（無論是從發行人處獲得還是在交易所購買）和權力下放程度改變定義證券和商品的方法，該法案還將在不改變市場結構核心組成部分的情況下，對數字商品經紀人和交易商進行新定義。

Thompson表示："我們希望將有一個兩黨聯合委員會的立法提案"。共和黨議員Dusty Johnson (SD – R) 表示，數字資產是證券還是商品“存在不確定性”，該草案有助于填補這些空白。

而民主黨委員會成員指出，這份長達 162 頁的法案“極其復雜”，上周才出臺，還需要時間研究。CFTC 主席Rostin Behnam 則將其描述為“給監管機構戴上手銬”。

Behnam 對新法案的興趣平平，但特別呼吁國會授權 CFTC 來彌補數字資產監管方面的監管空白，Behnam 表示，即使國會通過新立法為數字資產從證券狀態過渡到商品狀態創造更清晰的途徑，也不要指望新的美國加密規則會即刻實施。目前 CFTC 的預算為 3.6 億美元，它申請將下一財年的預算提升至 4.1 億美元，而撥款委員會建議為 3.45 億美元。Behnam 說，如果預算被削減，該機構只能讓員工休假。

Behnam 說：“實施監管新規則至少需要一到兩年的時間，還需要國會授予額外的資金，我估計這可能需要三到四年的時間“。

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