Binance會和SEC和解嗎？看看歷史上被 SEC 罰過的知名項目們_SEC

根據以往歷史，加密項目遭 SEC 調查后難逃「以錢換命」。

今日早間，穩定幣發行商 Paxos 因 BUSD 相關問題將面臨美國證券交易委員會（SEC）的訴訟。SEC 表示 Paxos 發行和上市的 BUSD 是一種「未注冊的證券」，計劃起訴 Paxos 違反投資者保護法，并可能采取強制行動。

根據以往歷史，加密項目遭 SEC 調查后難逃「以錢換命」，本次事件中 Binance 和 Paxos 會遭遇何種程度的嚴懲？BlockBeats 對以往被調查項目及其罰款金額做以梳理如下：

Bloom Protocol——3090 萬美元

起訴原因：SEC 指控其進行「未注冊證券」Token 的 IC0

被罰金額：3090 萬美元

2022 年 8 月 10 日，SEC 已下令要求加密初創公司 Bloom Protocol 進行 Token 注冊，否則將面臨 3100 萬美元的罰款。目前，美國證券交易委員會已對 Bloom Protocol 發布了停止令，指控其進行未經注冊的加密資產證券 IC0。Bloom 承諾注冊 Token 并補償受到損害的投資者，否則將支付高達 3090 萬美元的罰款。

SEC 公告

Binance銷毀了從現貨和保證金交易對收取的價值186萬美元的LUNC:金色財經報道，加密貨幣交易所Binance銷毀了從現貨和保證金交易對收取的價值186萬美元的LUNC。金色財經此前報道，幣安將于10月4日首次啟動LUNC銷毀程序，預估超146億枚LUNC（487萬美元）將被銷毀。[2022/10/4 18:38:54]

Kraken——3000 萬美元

起訴原因：疑似向美國投資者提供未注冊證券。

被罰金額：3000 萬美元

2023 年 2 月 9 日，加密交易平臺 Kraken 正在接受 SEC 調查，以確定其是否違反了向美國投資者提供未注冊證券的某些規定。當前調查已處于后期階段，尚不清楚哪些 Token 或產品正在受到審查。

2 月 10 日，Kraken 與 SEC 達成和解并向其支付 3000 萬美元罰款，同時 Kraken 將即刻終止美國客戶加密質押服務。

Block.One（EOS）——2400 萬美元

起訴原因：指控用未注冊的首次發行的數字貨幣在近一年的時間里籌集了數十億美元

和解金額：2400 萬美元

2019 年 9 月，SEC 對 Block.One 提起起訴，起訴書稱，Block.One 向投資者提供了有關 EOS 的虛假和誤導性信息，EOS 是 Block.one 提供的一種未經注冊的證券。在這場起訴風波中，SEC 給出的和解的條件是，Block.one 需支付 2400 萬美元的罰金。對此，Block.one 欣然同意，這筆罰金對于 Block.one 而言只是小菜一碟——僅相當其總融資額 40 億美元的千分之六。

SBF：FTX 計劃收購一家美國股票經紀商，使 FTX 更直接地與 Robinhood 等公司競爭:11月17日消息，FTX創始人SBF證實 FTX 仍打算收購一家美國股票經紀商，讓美國客戶能夠購買股票，使 FTX 更直接地與 Robinhood 等公司競爭。SBF表示，“這將是朝著為消費者打造統一金融體驗的圣杯邁出的一步”。（CNN）[2021/11/17 6:55:30]

EOS 作為幣圈歷史上最大規模的融資，其處罰結果對后續 Crypto 從業者看待監管的方式產生了重要影響，當時社區曾有類似調侃的說法稱，「40 億只罰 2400 萬，這不是懲罰，這是鼓勵」。

和解聲明發出后，EOS 應聲上漲 10%。

Tezos——2500 萬美元

起訴原因：創始人與基金會產生矛盾，導致 Tezos 主網上線推遲，投資人遲遲收不到 XTZ

被罰金額：2500 萬美元

2017 年 7 月，Tezos 啟動 ICO 籌集 2.32 億美元資金，但在基金會賺的盆滿缽滿之時，Tezos 聯合創始人亞瑟（Arthur）和凱瑟琳（Kathleen）夫婦于在 2017 年 10 月指控 Tezos 基金會主席 Johann Gevers 擅自發行價值 150 萬美元的 XTZ，同時對所屬企業 Dynamic Ledger Solutions 發起訴訟，要求后者支付 2500 萬美元的和解賠償費。

Binance Labs主管：對最終將出現完全多中心化的交易所表示樂觀:今日在reddit的Ask Me Anything環節，在回答“完全多中心化的交易所是否可能存在？”的問題時， Binance Labs主管Benjamin Rameau說：”我們對此表示樂觀， 并打算贊助學術界并支持這一領域的多個項目。 交易所需要速度快，可擴展并避免非法預先交易等問題。 目前，大多數多中心化的交易所都存在這之中至少一個弱點。 一些混合型交易所試圖獲得兩全其美。 隨著時間的推移，將會有更好，更分散的交易所出現。”[2018/6/7]

創始人人與基金會的內斗直接導致了 Tezos 主網上線延后，律師事務所 Block & Leviton 自 2017 年 10 月起開始調查 Tezos，于 12 月中旬代表近 30,000 名投資人正式向 Tezos 發起集體訴訟。

最終，Tezos 集體訴訟案前后拉鋸了近 3 年的時間，Tezos 基金會于 2020 年 3 月宣布尋求和解，向 SEC 交付 2500 萬美元罰款。

LBRY——2000 萬美元

起訴原因：LBRY 在未向 SEC 注冊的情況下銷售其原生 LBC Token，違反了證券法。

被罰金額：2000 萬美元

Robinhood在將比特幣和以太坊免傭金交易服務擴展至美國科羅拉多州:據ccn消息，初創加密貨幣交易平臺Robinhood剛剛宣布將其免傭金交易服務擴展到科羅拉多州。此前Robinhood已在美國加利福尼亞、馬薩諸塞、密蘇里和蒙大拿州推出了針對比特幣和以太坊的免費免傭金交易。[2018/4/21]

2022 年 11 月 8 日，加密公司及區塊鏈內容分發平臺 LBRY 被指控在未向 SEC 注冊的情況下銷售其原生 LBC Token，違反了證券法。12 月 1 日，LBRY 宣布敗訴，并表示其「已經被美國法律和債務扼殺，雖然 LBRY 協議和區塊鏈將繼續存在，但 LBRY Inc. 公司必須死（must die）」。 LBRY Inc. 公司首席執行官杰里米·考夫曼 (Jeremy Kauffman) 表示，目前還沒有收到美國證券交易委員會具體的罰款金額，但估計將會有 2000 萬美元。

英偉達——550 萬美元

起訴原因：未披露加密挖礦對公司業務的影響

被罰金額：550 萬美元

2022 年 5 月 6 日，SEC 披露了對科技公司 NVIDIA Corporation（納斯達克股票代碼：NVDA）的和解指控，原因是該公司未充分披露加密貨幣挖礦對公司游戲業務的影響。據了解，NVIDIA 已拒絕對 SEC 調查結果的回應，但同意支付 550 萬美元的罰款。

Cobinhood下架6種加密貨幣 從3月30日起支持BCH:據bitcoin news消息，臺灣交易所Cobinhood宣布：1. 取消支持Funfair（FUN），Gnosis（GNO），ICONOMI（ICN），Santiment（SAN），Substratum（SUB）和Voise（VOISE）。以上幣種的存款，交易和所有未結訂單將于2018年4月13日自動取消。Cobinhood團隊解釋稱，經過仔細考慮，將以下標準作為考慮取消幣種的決定因素未交易量有限，，社區接納不佳以及與令牌團隊合作關系未確立。2. 從3月30日開始增加比特幣現金（BCH）支持，包括充值，提現以及交易對BCH／BTC，BCH／ETH和BCH／USDT的交易。3. 推出了面向公司和組織的沒有存款限額的公司賬戶。4. 只能在16種基礎貨幣將Tether（USDT）作為報價貨幣，其中包括BRD，BDG，BOT，BTC，COB，CMT，CGC，DXT，ENJ，ETH，LALA，LTC，LYM，MCO， Qtum和UTNP。[2018/3/30]

Kik Interactive（Kin）——500 萬美元

起訴原因：向美國投資者出售了數字資產證券，但未按照美國證券法的規定登記要約和出售

被罰金額：500 萬美元

2020 年 10 月 21 日，美國證券交易委員會（SEC）宣布，聯邦地方法院已就加拿大通訊平臺 Kik Interactive Inc. 一案形成最終判決，判定 Kik 在 2017 年 1 億美元 IC0 違反了聯邦證券法。

2019 年 6 月 4 日，SEC 在紐約南區美國地方法院提起訴訟，指控 Kik 向美國投資者出售了數字資產證券，但未按照美國證券法的規定登記要約和出售。法院于 2020 年 9 月 30 日批準了 SEC 的簡易判決動議，裁定 Kik 的「Kin」Token 銷售是投資合同的銷售，屬于證券銷售性質，因此 Kik 進行交易時違反了聯邦證券法。Kik 還需支付 500 萬美元的罰款。

Friedman LLP（Tether 前審計公司）——100 萬美元

起訴原因：「連續違反聯邦證券法」并存在大量「不當職業行為」

被罰金額：100 萬美元

2022 年 9 月 27 日，SEC 因 USDT 發行商 Tether 的前審計公司 Friedman LLP 公司「連續違反聯邦證券法」并存在大量「不當職業行為」提起訴訟，并已與其達成和解。在與 SEC 達成的和解協議中，Friedman LLP 已同意對其員工進行適當的審計程序培訓，并將支付 100 萬美元的民事罰款和 564,138 美元的非法所得及利息。 Friedman LLP 公司于 2017 年 5 月至 2018 年 1 月期間為 Tether 提供審計服務。

EtherDelta——38.8 萬美元

起訴原因：經營未注冊的數字貨幣交易平臺

被罰金額：38.8 萬美元

美國證券交易委員會（SEC）起訴數字貨幣交易平臺 EtherDelta 的創始人 Zachary Coburn，指控其經營未注冊的數字貨幣交易平臺。SEC 執法部門聯合主管 Stephanie Avakian 指出，數字貨幣交易平臺 EtherDelta 按要求應該在 SEC 登記注冊或者擁有豁免注冊的資格。

2018 年 11 月 8 日，SEC 發布公告稱，Zachary Coburn 已同意向美國證券交易委員會（SEC）支付 30 萬美元的賠償金、1.3 萬美元的預審利息和 7.5 萬美元的罰款。

Telegram（TON）——1850 萬美元，歸還 12.24 億

2017 年 12 月 3 日，TON 發布了長達 132 頁的白皮書。為了募集資金，2018 年 1 月 12 日，TON 官方發布了 ICO 的消息。TON 原本計劃將封閉式的融資分成三個階段，沒想到剛進行到第二階段，就籌集到了 17 億美元的資金，超出預計金額 2 倍，因此第三階段被取消。

2019 年 10 月 12 日，就在距離 TON 主網即將上線之際，美國證券交易委員會（SEC）突然發來了一封訴訟函。SEC 在訴訟函中表示，他們將 GRAM 的融資過程定性為「在線非法數字資產證券銷售」，并準備對參與其 Token GRAM 私募的兩家離岸實體投資公司提起「緊急行動并獲得臨時限制令」，理由是違反了證券法。

法庭之上，為了限制 GRAM 的銷售，美國法院提出了讓人無法理解的要求。法院要求 Telegram 不僅不能在美國銷售 GRAM，甚至全球范圍內也不行。無奈之下，Telegram 只能宣布放棄 TON。

2020 年 5 月 12 日，創始人帕維爾·杜羅夫（Pavel Durov）在 Telegram 公共頻道中宣布，Telegram 開放網絡項目（Telegram Open Network，簡稱 TON）終止。Telegram 將返回其募集的 17 億美元中的 12.24 億美元（即 70%）給投資者，還必須向 SEC 支付 1850 萬美元的民事罰款，如果該公司想再次嘗試發售 Token，還必須提前 45 天通知 SEC。

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