美國SEC鐵拳將至？加密市場監管流言匯總_SEC

目前尚未有政策落地，但我們仍然需要注意風險。

2 月 9 日，疑受美國監管消息影響，加密貨幣市場短時急跌。BlockBeats 匯總了目前市場上對于美國 SEC 監管的流言，目前尚未有政策落地，但我們仍然需要注意風險。

今晨，Coinbase 創始人 Brian Armstrong 發推表示，據傳聞，美國證券交易委員會（SEC）希望在美國封禁散戶的加密貨幣質押。

數字資產公司Valkyrie向美國SEC提交比特幣ETF申請:根據1月22日提交至美國證券交易委員會的文件，數字資產公司Valkyrie（Valkyrie Digital Assets LLC）正在申請一個比特幣交易所交易基金（ETF）。該ETF計劃將于紐約證券交易所Arca上市。[2021/1/23 16:49:55]

無獨有偶，在此之前也有加密 KOL 發出類似聲音。CoinDesk 專欄作家 Nic Carter 和加密機構 X 3 創始人 Andrew 表示美聯儲和美國貨幣監理署（OCC）正在采取聯合行動，或將切斷加密行業與傳統銀行的聯系。其中穩定幣發行機構 Paxos 等被告知要求其主動撤銷銀行執照申請，否則 OCC 將于本周五之前否決其申請。

美國SEC要求對Kik公司1億美元的KIN發行進行初步簡易判決:Kik公司在2017年進行1億美元的KIN首次代幣發行（ICO），美國SEC要求對此進行初步的簡易判決。SEC首次對Kik提起訴訟是在2019年6月。SEC認為，該公司的ICO包含了明確的證券發行。雖然Kik一直試圖聲稱KIN是一種貨幣而不是一種證券，但SEC聲稱有與此相反的“無可爭議的證據”。SEC聲明：“Kik_2017年的Kin要約和出售是對公眾的要約和出售投資合同，這種行為沒有在SEC注冊，根據該法案也沒有豁免注冊。”SEC稱，Kik公然告知投資者，隨著對代幣需求的增加，KIN價格將會上漲——這種行為通過培養投資者對利潤的預期，赤裸裸地違反了《證券法》。SEC還指出，該公司向潛在出資人保證，它將“開展關鍵工作來刺激這一需求。”Kik的發行結構“剝奪了數千名投資者根據聯邦證券法獲得的保護和要求披露的信息”。SEC正尋求對該公司的永久禁令，除了罰款，還要交出其非法所得以及利息。注：簡易判決，又稱為即決判決，是指法院對于重要事實沒有爭點的案件，根據當事人原被告均可的申請，作為法律問題不經法庭事實審理而作出的判決。（cointelegraph）[2020/3/22]

分析 | 繼Telegram后 美國SEC或會對Filecoin和DFinity下手:歷史上代幣融資金額最高的top 50項目，排名融資史第二名的TON已經被美國SEC盯上了，下一個融資金額巨大、并且代幣還沒有流通的項目，就是Filecoin和DFinity，很有可能，這兩個項目之一會成為SEC的下一個目標。Filecoin在2017年8月得到了紅杉資本、USV等頂級投資機構共5200萬美元的天使輪融資后，通過ICO募資2億美元。這在當時可以排在融資歷史第二，僅次于Tezos。可Filecoin的主網已經推遲了4次，投資者也一直沒有收到FIL代幣。Dfinity（DFN）也是名震一時的項目，連V神都評價Dfinity可能是以太坊最有力的潛在競爭者。2018年8月，Dfinity完成1.95億美元的融資，Polychain Capital、Multicoin Capital這些頂級投資機構均參投。不過Dfinity的開發進度也遇到了問題，原計劃今年上半年的主網也推遲到了下半年發布，甚至還有可能再次推遲。FIL和DFN目前均沒有在市場流通，這非常符合SEC的「用戶畫像」，TON與SEC現在的關系與處理方式也許會成為Filecoin和Dfinity的經驗。（區塊律動）[2019/10/15]

此外，SEC 針對加密交易平臺的監管似乎也進入了一個新階段。據彭博社報道，加密交易平臺 Kraken 正在接受 SEC 的調查，將調查其是否違反了向美國投資者提供未注冊證券的某些規定。且調查處于后期階段，可能會在未來幾天內宣布和解。目前尚不清楚哪些 Token 或產品正在受到審查。

作為行業領頭羊的 Binance 似乎也嗅到了風聲，2 月 7 日，Binance 發布公告表示將于 2 月 8 日起暫停所有美元銀行間轉賬，但加密貨幣交易與 Binance.US 的美元存取款不受影響。

2 月 9 日，據知情人士消息，Binance 正在組建一個加密公司聯盟，在即將出臺的法規中發揮積極作用。目前許多加密領域公司已簽約加入，包括項目團隊、交易平臺和區塊鏈分析公司等。 知情人士表示，該聯盟不會由 Binance 運營，但「將在許多不同的項目中以盡可能去中心化的方式運行，以確保與社區保持一致」，該知情人士還表示，其初期目標是與全球監管機構合作，并展示該行業在打擊犯罪分子方面的先進程度，同時「也是為了確保有一種機制來指出行業中的缺點和不良行為，并幫助避免更大的問題蔓延」。

經歷了 2022 年的出清后，加密行業在 2023 年開局似有轉暖跡象，不知這樣的監管訊息會將市場帶向何方。

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