香港虛擬資產交易監管將落地 散戶交易將受詳細保護_虛擬資產

金色財經記者 Jessy

5月23日，香港證券及期貨事務監察員會發表《有關適用于獲得證券及期貨事務監察員會發牌的虛擬資產交易易平臺經營者的建議監督管理規定的咨詢總結》（以下簡稱《咨詢總結》）。

據香港證監會消息，其將于2023年5月25日在憲報刊登《適用于虛擬資產交易平臺運營商的指南》、《打擊洗錢及恐怖分資產集引號》、《證券及期貨事務監察委員會發布適用于持有牌法團及獲得證券監督會發行牌的虛擬資產服務業務提供者的有聯系實體的停止洗錢及恐怖分資金集合的指南》及《證監會紀律處分罪款指南》。

以及從5月25日起，虛擬資產交易平臺申領《證券及期貨條例》及《打錢及恐怖分資金組合條例》下的相關牌照的申請表格也將在憲報上公布，并于6月1日開始接受申請。

許正宇：香港虛擬資產政策宣言和藍圖正逐步落實并取得成效:金色財經報道，香港政府今日舉行激發香港“興”的動能座談會，香港特首李家超出席并致辭，中聯辦主任鄭雁雄、財政司司長陳茂波出席，同場的香港財經事務及庫務局局長許正宇表示，過去一年分別就虛擬資產、家族辦公室發展等業務發表政策宣言及藍圖，各項舉措正逐步落實并取得成效。另據香港創新科技及工業局局長孫東表示，自去年推出搶企業、搶人才措施以來，已有大約25家企業，包括市值或估值百億元的科技企業已經或準備落戶香港，為數字經濟發展投下信心一票。（香港商業電臺）[2023/8/2 16:14:09]

詳細規定用來保護交易者權益

金色財經記者總結了今日發表的《咨詢總結》，從中也能夠窺探出即將公布的各項指南的重點內容，以下是幾個有關保護交易所用戶利益的重點規定：

前微眾銀行高管徐源宏出任香港虛擬銀行富融銀行行政總裁:7月26日消息，香港虛擬銀行富融銀行（Fusion Bank）宣布徐源宏獲委任為新任執行董事及行政總裁，接替現任執行董事及行政總裁周明。徐源宏在金融服務行業擁有豐富工作經驗。在加入富融銀行前，徐源宏曾在全球咨詢公司麥肯錫及內地首間數字銀行微眾銀行擔任高級管理職務，參與制定該行的戰略愿景和發展路徑。[2023/7/26 16:00:39]

一、在預防市場操縱和違規活動上，交易所被要求制定政策以及監控措施，來對可疑的價格急升情況進行獨立審查，在發操縱活動后違規活動后要立即限制或暫停買賣。

二、什么樣的人能成為香港虛擬貨幣交易所的客戶？按照咨詢總結上所寫：交易所在對于客戶的審查上，要實施各項措施，如檢查IP地址來禁止不被允許的國家或地區的客戶，也需要有相當措施來檢測出用虛擬IP地址的客戶。

火必成為香港虛擬資產評級機構HKVAC首位交易所成員:5月31日消息，火必宣布成為香港虛擬資產評級機構 HKVAC 首位交易所成員。火必表示，將為 HKVAC 提供交易所專業的安全技術及合規的標準化流程作為參考，共同為行業投資者提供更權威的風險管理指標，并制定嚴格的評級標準，對現有交易所進行信用評估。此外，火必加入 HKVAC 后將與其共同探索技術、數據、生態等多維度的合作及升級，加速 Web3 基礎設施落地。

HKVAC 由專業評級機構及業界發起成立，由虛擬資產業界利益相關者包括大數據公司、交易所、機構投資者等并同香港牌照評級機構組成，旨在創造安全的虛擬資產投資環境，以提高公眾投資者對虛擬資產的認可。[2023/5/31 11:49:48]

同時，投資者在開設賬戶前，首先要提交真實身份證明以及財務狀況，以及交易所要考察其是否有接受過虛擬資產相關的培訓，過往是否有虛擬資產交易的經驗，工作是否和虛擬資產有關從而來判斷其是否有資格開設賬戶。

香港虛擬資產交易平臺Gate.HK正式上線:5月24日消息，據官方信息，5月23日，香港虛擬資產交易平臺Gate.HK正式開啟網站并開放注冊和交易服務。Gate.HK專注于為虛擬資產投資者提供優質的虛擬資產交易體驗，目前支持BTC、ETH及LTC的現貨交易，將陸續提供更多交易服務。

據悉，此前Gate.HK已根據最新的監管要求準備向香港證監會申請虛擬資產服務提供者（VASP）的牌照，旨在為香港用戶提供合規的虛擬資產交易服務。[2023/5/24 15:22:30]

三、在保護客戶資產方面， 交易所被要求，除了證監會批準的少數個案外，其它平臺運營以及其有聯系的實體應該在線下儲存98%的客戶虛擬資產。

四、在風險管理上，應該有所監控，讓運營者能夠防止錯誤操作、能夠阻止可以用戶的交易、在平臺上取消任何未執行的交易指示。而且交易平臺被要求維持獨立的審計。

雙重牌照申請只需提交一份綜合申請表格

該咨詢總結匯聚了咨詢期內獲得152份意見書，來自行業和專業組織、專業及咨詢公司、市場參與者與人、持牌法團、個人以及其他持份者是這152份意見書的提供者。

在這些意見書中，大多數回應者同意有關容許持牌虛擬資產交易平臺向零售投資者提供服務的建議。大多數回應者同意向持牌虛擬資產交易平臺施加與零售客戶建立業務關系的規定。大多數回應者均同意設立代幣納入及檢討委員會。大多數回應者同意持牌虛擬資產交易平臺在納入任何虛擬資產以供買賣前，應考慮一般代幣納入準則。大部分回應者均對持牌虛擬資產交易平臺須就與保管客戶資產有關的風險設有保險或償安排的規定表示支持。許多回應者提議，鑒于第三者保管人具有豐富的技術專業知識，證監會應允許委聘第三者保管人以保管客戶虛擬資產。回應者普遍支持本會允許持牌虛擬資產交易平臺提供虛擬資產衍生工具交易服務。回應者普遍歡迎在《適用于持牌法團及獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者的打擊洗錢指引》第 12 章中納入針對虛擬資產而設的打擊洗錢／恐怖分子資金籌集規定。

在牌照申請上，證監會回應，對于“提供虛擬資產服務”的范圍，《打擊洗錢條例》下的制度將涵蓋營運方式與根據《證券及期貨條例》獲發牌的傳統自動化交易場所相若的中央虛擬資產交易平臺。此類平臺通常會運用可配對客戶交易指示的自動化交易系統向客戶提供虛擬資產交易服務，并會隨同該等交易服務提供附加的保管服務。故此，提供虛擬資產服務（例如場外虛擬資產交易活動及虛擬資產經紀活動）但沒有自動化交易系統及附加保管服務者，將不屬于《打擊洗錢條例》下的制度的涵蓋范圍。鑒于虛擬資產的條款和特點可能隨時間而演變，某一虛擬資產的分類或會由非證券型代幣變為證券型代幣（反之亦然）。為免違反發牌制度的規定及確保其業務得以持續運作，虛擬資產交易平臺同時根據《證券及期貨條例》下的現行制度及《打擊洗錢條例》下的虛擬資產服務提供者制度申請批準。

在牌照的申請方面，香港證監會表示將采用簡化申請程序，使雙重牌照申請只需提交一份綜合申請表格。在負責人員方面，該人員可能同時根據《證券及期貨條例》及《打擊洗錢條例》獲核準，因此獲雙重發牌的虛擬資產交易平臺無須設有四名不同的負責人員。對于業內可能缺乏兼具虛擬資產及傳統證券經驗的人才，證監會表示愿意采取務實的方針，詳情將透過更多指引予以補充。

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