加密證券托管許可證？從業者在SEC監管迷霧中“求生存”_加密貨幣

當加密頭部參與者與美國監管機構就“不可能”的要求進行斗爭時，一個不起眼的合規加密基礎設施雛形似乎正在形成。

成立于 2021 年的初創公司Prometheum Capital 獲得了托管加密證券的批準，該公司表示，他們似乎找到了一個美國證券交易委員會（SEC）友好的運營路徑，因為由SEC支持的監管機構悄然為試圖遵守證券法規的公司開了綠燈。

上周，金融行業監管機構（FINRA）–由SEC創建的一個由行業資助的監管部門，宣布批準了首家具有數字資產證券托管權的經紀商Prometheum Ember Capital LLC，該批準允許 Prometheum Capital 代表零售和機構客戶托管數字資產證券，該公司認為這是朝著建立公司結構和許可證邁出的重要一步，最終使其母公司 Prometheum Inc. 能夠為客戶提供加密貨幣交易。

美SEC專員：建議為包括加密資產的所有資產類別建立連貫一致的法律框架:金色財經報道，美國證券交易委員會 (SEC) 專員Hester Peirce呼吁建立“適用于所有資產類別的連貫一致的法律框架”，包括加密資產。她警告說，美國證券交易委員會目前以執法為中心的方法將需要400年的時間來檢查所有據稱是證券的加密代幣。

Peirce表示：“我們必須制定適用于所有資產類別的連貫一致的法律框架。我們對法律的不精確適用為加密項目和購買者造成了任意和破壞性的結果。當我們堅持以這種方式適用證券法時，代幣的二級購買者往往會持有一袋他們無法交易或使用的代幣，因為SEC需要符合證券法的特殊處理。這些要求中的許多都是在嚴格的責任標準下執行的，因此透明度至關重要。”[2023/1/28 11:33:48]

本月早些時候，FINRA 還向 OTC Markets Group 開了綠燈，使其成為可以合法提供加密貨幣證券交易的幾家公司之一。

Coincub：比利時、冰島、以色列、菲律賓和日本是加密稅收政策最嚴格的國家:9月8日消息，Coincub發布2022年全球加密稅收排名，其中德國是加密貨幣投資者的最佳地點，任何持有加密貨幣至少一年的人都不會因出售或兌換其加密貨幣而產生資本利得稅；比利時、冰島、以色列、菲律賓和日本是對加密貨幣的稅收政策最不寬松的五個國家；巴哈馬、百慕大和白俄羅斯是加密貨幣的三大避稅主要目的地。（prnewswire）[2022/9/8 13:16:43]

這項批準——授予給了加密公司Prometheum Capital，可能是一個重要的里程碑。該公司的建立就是為了符合SEC的規定（SEC假設在美國法律下幾乎所有的代幣都是證券）。

Prometheum Inc創始人和聯合CEO、證券律師Aaron Kaplan表示，該公司將證明，關于美國合規路徑缺失的行業不滿是錯誤的。

中國加密禁令六個月后比特幣哈希率幾乎完全恢復:12月10日消息，根據BTC.com 的數據，盡管最近比特幣價格走低，但比特幣的全網算力逐漸上升至180.96 EH/s，已恢復至中國礦業遭監管打擊前的水平，幾乎接近 5 月份的歷史高點 190.55EH/s，但距離今年的全網算力最高值198.51EH/s還有距離。[2021/12/10 7:30:54]

Kaplan 在接受采訪時說：“在美國，加密行業顯然有一條前進的道路。那些抱怨缺乏監管明確性的人其實是“試圖把方塊插入圓孔里”。

許多加密行業參與者指責SEC提出不可能的要求，要求公司遵守證券法來注冊交易所、經紀公司和資產。SEC 主席Gary Gensler的口頭禪是呼吁加密公司“進來注冊”，否則將面臨對證券違規行為的執法行動。

例如，美國加密貨幣平臺 Coinbase (COIN)已被警告即將采取執法行動，該公司已在法庭上向該機構施壓，職責其不愿提供特定于加密貨幣的規則或指導。

聲音 | 英國銀行家協會前任首席經濟學家：Facebook的加密貨幣項目存在監管風險:據金融時報消息，數據分析集團Coriolis Trade Technologies首席執行官、英國銀行家協會前任首席經濟學家Rebecca Harding指出，由于Facebook不像銀行那樣受到監管，加密貨幣也不像法定貨幣那樣受到監管，存在“嚴重監管問題”的風險，特別是在反洗錢和KYC方面。[2019/5/30]

加密游說者懇求國會最終通過一項法律，為美國數字資產市場建立量身定制的結構。但迄今為止，立法者未能就已提出的許多法案取得進展，今年的不確定性仍在繼續。

同時，Prometheum Capital 不僅被批準為可以托管客戶加密資產的“特殊目的經紀自營商”（5 月 17 日生效），而且還被授予數字資產證券的另類交易系統（ATS）牌照。Kaplan 說，該公司的平臺將在第三季度上線。

Prometheum 作為首批 ATS 之一 （一種比“國家證券交易所”監管更寬松的交易所），地位可以與 OTC Markets 對標。

OTC Markets Group（場外交易市場集團）是一家為美國場外證券市場提供服務的私人公司，該集團總部設在紐約市，場外交易證券分為三個市場，為投資者提供機會和風險信息：OTCQX，OTCQB和Pink。OTC Markets 副總法律顧問 Cass Sanford在接受采訪時說：“我們實際上是按照SEC迄今為止提出的要求做事，而不是反抗。要讓更多本土加密行業真正融入，肯定還有很長的路要走，還有一些事情需要解決。”

證券法規定了什么？

即使出現了合法的交易平臺，關于它們能夠交易哪些資產的問題仍然存在。正如 Gensler 所說，絕大多數加密資產都是未注冊證券，因此違反了證券法。他承認唯一不是證券的例外是比特幣，這也意味著作為交易最廣泛的加密資產，比特幣不能出現在證券交易所。

Sanford 說：“我們只是在努力做好準備，直到確實弄清楚哪些是證券，哪些不是。”

Kaplan 還沒有確定他預計哪些證券會在他公司的交易所易手，他表示 Prometheum Capital 平臺將能夠處理許多尋求豁免某些證券要求的數字資產。與成熟的交易所不同，ATS 不與公司合作“上市”證券，而只是將買家和賣家聯系起來，交易公司合規運營部門認為符合證券定義的資產。

他說，這意味著投資者可以交易代幣，即使創建它的項目強烈否認它是一種證券。

Sanford 有不同的觀點，他說代幣的支持者必須進行適當的公開披露，然后才能在屬于 OTC Markets 的新 ATS 上得到支持，OTC Markets 已經處理了 20 種公開交易的加密貨幣相關證券（目前被包含在信托結構中，而不是直接交易），她認為代幣可能有資格成為場外交易的股票證券。

Kaplan 認為，雖然這些平臺正在研究如何滿足證券要求，但傳統的加密平臺在面臨美國監管壓力時“很快就會過時”，因為它們必須重建業務架構以符合證券法。

他公司的經紀自營商還將保管客戶的資產，這可能是特別重要的一點，因為SEC正在考慮一項提案，該提案可能要求該機構監管的投資顧問僅將客戶的加密資產交給“合格保管人”——該術語通常包括在 SEC 注冊的經紀自營商。這可能意味著，如果 Prometheum 是唯一一家受監管的經紀交易商+加密貨幣托管提供商，可以說是“游戲中的唯一合格玩家”。

至于它是否會因為與 Gensler 的觀點一致而遭到加密行業反對，Kaplan 表示：“投資者正在尋找能夠為他們提供適當保護的平臺。想做生意的機構和零售投資者將被我們的服務和價格所吸引，我相信這是極具競爭力的”。

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