SBF被控欺詐 美國監管機構如何掣肘境外加密交易所？_FTX

FTX 曾是最大的加密貨幣交易所之一，其總部位于一個擁有友好監管制度的加勒比海島嶼巴哈馬，理論上來說超出了美國的管轄范圍。

而周二提起的訴訟表明，美國監管機構總能找到方法來掣肘那些海外加密業務。例如，商品期貨交易委員會（CFTC）聲稱，總部位于巴哈馬的 FTX 影響了在美國銷售的商品價格，這使 CFTC 有權對 FTX 創始人 Sam Bankman-Fried （SBF）及其公司提起民事欺詐訴訟。

SBF：若數字商品消費者保護法案會扼殺DeFi，我將強烈反對:10月20日消息，FTX創始人SBF針對Yearn核心開發者banteg轉發觀點：“SBF悄悄游說，以讓數字商品消費者保護法 (DCCPA) 法案獲得通過，該法案賦予美國商品期貨交易委員會（CFTC）殺死 DeFi，但卻有利于 FTX”的回應表示，如果數字商品消費者保護法（DCCPA）法案會扼殺 DeFi，我會強烈反對該法案，仍在等待最終文本。

今早報道，SBF表示將支持使用黑名單方式對加密貨幣行業進行監管。[2022/10/20 16:31:46]

包括 FTX 在內的加密貨幣交易所未在 CFTC 或證券交易委員會（SEC）等美國監管機構注冊，不在這些機構的權力覆蓋范圍內。但如果他們與當地客戶打交道或在美國境內工作，他們仍需遵守禁止欺詐的美國法律。

SBF澄清傳聞：沒有真正關注挖礦領域:7月3日消息，Sam Bankman-Fried（SBF）在推特發文稱，不知道為什么FTX有意收購挖礦公司的消息會傳播出去，我的原話是我們“沒有”真正關注這個領域。據此前消息，SBF在接受采訪時表示，接下來對收購陷入困境的加密礦企持開放態度。隨后SBF在推特上澄清表示，并不特別關注礦工，但很樂意與任何公司進行對話。[2022/7/3 1:47:41]

由于美國國會在 2010 年通過了一項法律變更，CFTC 在欺詐案件中擁有一個隱藏的“權力籌碼”。新法規規定 CFTC 不需要證明市場操縱，相反，監管機構只需證明被告犯有欺詐行為并且該行為影響了商品價格。

SBF：AMPL池將進行遷移 BASED池不遷移且將停止獎勵:FTX創始人Sam Bankman Fried（SBF）剛剛發推更新SUSHI遷移相關工作進展稱，AMPL團隊已經將其設置為與Sushiswap一起使用，故AMPL資金池將進行遷移。BASED資金池不會進行遷移，且在Sushiswap遷移的同時停止獎勵。[2020/9/9]

CFTC 的訴訟指控 FTX 濫用客戶資金為其姊妹交易公司 Alameda Research 提供資金，并對公司的財務穩定性和風險管理實踐做出誤導性陳述。

CFTC 表示，上個月FTX交易所倒閉時，比特幣期貨價格下跌超過 23%。該機構認為， FTX 的行為與比特幣和以太坊等數字商品的價格之間存在明顯聯系。

開發者稱SushiSwap存在治理漏洞，SBF回應稱暫時不會造成直接問題:開發者Jong Seok Park聲稱在SushiSwap中發現了一個嚴重治理缺陷，SushiSwap似乎很容易受到漏洞的攻擊，這個漏洞可以在不需要獲得新代幣的情況下成倍增加某人的治理能力。Jong Seok Park表示，這個漏洞被描述為治理雙花（governance double-spend）。

在接受Cointelegraph采訪時，FTX首席執行官兼SushiSwap臨時負責人Sam Bankman-Fried（SBF）證實了這個漏洞的存在。但SBF也指出，這不會對SushiSwap造成直接問題，因為治理尚未啟動。（Cointelegraph）[2020/9/7]

Katten Muchin Rosenman LLP 律師 Gary DeWaal 在 CFTC 執法案件中為客戶辯護，他說：“如果你影響了在各州交易的商品，CFTC 認為它具有管轄權”。

CFTC 列舉了提起指控的其他原因。訴訟稱，住在巴哈馬并于周一被捕的 SBF 在美國期間為 FTX 和 Alameda 工作（根據訴訟，Alameda 成立之初位于加利福尼亞州伯克利，SBF和其他老員工曾在那里工作）。

此外，盡管該公司努力將自己與美國客戶隔離開來，但一些美國交易員仍然可以使用 FTX，美國境內用戶被允許合法使用的是 FTX US，不是FTX。

DeWaal 表示，CFTC 對 FTX 和 Alameda 的指控不太可能需要在法庭上得到證實，這是因為 FTX 現在由 John J. Ray III 管理，他被聘請來帶領公司度過破產危機，并確保盡可能多地償還債務。

Ray 和 FTX 不太可能花費寶貴的資源與 CFTC 打官司，DeWaal 說：“使用律師費為這樣的事情辯護不符合受托人的利益”。

在 FTX 創始人處理刑事指控期間，CFTC 對 Bankman-Fried 的指控可能會被擱置。因為紐約曼哈頓的一個大陪審團指控他犯有八項刑事罪名，這些罪名與聯邦檢察官所說的一項計劃有關，該計劃旨在欺騙 FTX 交易所客戶和對沖基金的貸方。

SBF的辯護律師Mark Cohen表示，他的當事人“正在與他的法律團隊一起審查這些指控，并考慮他所有的法律選擇。”

美國證券交易委員會（SEC）周二也指控 Bankman-Fried 違反了美國投資者保護法。

SEC 表示，SBF涉嫌濫用 FTX 客戶的資金，以及他未能披露該交易所存在的風險控制缺陷，欺騙了紅杉資本等美國投資者，這些投資者總共向 FTX 注入了 11 億美元。SEC 不監管私人籌款活動，但與 CFTC 一樣，它可以監管被其指控為欺詐的交易。

SEC 執法主管 Gurbir Grewal 在曼哈頓的新聞發布會上說：“FTX 披著合法的外衣運作，實際上，他們的說辭不僅站不住腳，還涉嫌欺詐。”

華爾街日報

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