為什么社交懲罰是PoS中的正確選擇？_ETH

原文標題：《The Case for Social Slashing》

原文作者：Eric Wall，加密研究院

原文編譯：Kxp，BlockBeats

Denis Pourteaux 提供

你喜歡研究 Crypto 哲學嗎？你喜歡與道德難題作斗爭，并愿意在所有選擇都很困難的情況下挑戰自己，去探索正確的答案嗎？

如果是這樣，那么你就很幸運了。

在權益證明中，社交懲罰（social slashing）的倫理困境是目前 Crypto 哲學中最有趣的難題之一。在這篇文章中，我想向你證明，如果你關心 Ethereum，社交懲罰將會是唯一正確的選擇，以及為什么我們不能因為這個難題就放棄權益證明。

2022 年 8 月 8 日，美國財政部將 Ethereum 上的 Tornado Cash 地址列入 OFAC SDN 名單。幾天后，Tornado Cash 的開發者 Alexey Pertsev 在荷蘭入獄。

受此影響，Aave 和 Oasis 這類 DeFi 應用程序立刻開始阻止受制裁的地址使用其網絡界面。

一些聰明人決定用受制裁的資金「污染」行業領導者和影響者的錢包，以確保這些團隊所采取行為的真正影響不會在社區中消失。

不過，這場浩劫在 Bitcoin 社區看來肯定是一大趣事，因為他們根本不相信 Ethereum 的「DeFi」能兼備去中心化和抗審查性。

即便如此，真正致命的也不是審查前端本身。DeFi 的偉大之處在于，任何人在任何地方都可以托管一個網站，并與 Ethereum 的底層智能合約系統進行交互。

這就是制裁的可悲之處：在實際情況中，美國權威的做法對阻止朝鮮黑客組織并不會起到什么作用，反而只會讓普通人的生活變得更加艱難。

如果審查只是發生在一些前端，那么這個行業最終會找到無摩擦的方法，讓那些不幸被列入制裁名單的人得以規避這些限制。

報告：預計到2025年比特幣采用率將增長50%:金色財經報道，根據最新報告，未來三年，商家對比特幣的采用預計將增加50%。這一結果來自Ripple和Faster Payment Council進行的一項調查，涉及45個國家的300家支付領導者。

該報告指出，近年來，區塊鏈技術已經成為昂貴支付系統的替代方案。加密行業的交易量顯著增長，僅在2023年，美國就有超過550萬加密支付用戶。

加密支付的前四大用例包括匯款、跨境B2B支付、銀行卡支付和數字支付。其中匯款占了很大一部分，外國工人在向家人匯款時采用加密貨幣，以避免高昂的交易費用。

此外，PayPal和Stripe越來越多地采用比特幣支付也大大促進了采用。除了比特幣，USDT和USDC等穩定幣由于其低波動性而得到了廣泛采用。報告指出，使用穩定幣進行跨境支付的成本比傳統支付方式低80%。（Bitcoinist）[2023/3/6 12:44:00]

不過，當 Ethereum 內部流程也要接受審查時，事情就會變得非常糟糕了。

在 Ethereum 下個月開始使用權益證明之后，質押者（驗證者）將有權決定區塊鏈中各類事項的去留問題。在 PBS 到來之前，他們應該負責決定使用哪種區塊構建方法。

據估計，Coinbase 控制著 13.2% 的質押，甚至更多。如果你想知道為什么 Lido 驗證者在這個圖表中沒有統一，那是因為 Lido 由一個驗證者聯盟組成，這個圖例將他們單獨分開了。Lido 不能強制要求特定的驗證者如何運行他們的節點，但在上海升級中啟用提款功能后，Lido DAO（LDO Token 持有者）可以刪除那些未能按照 DAO 意愿執行的驗證者。如果匯總起來的話，Lido 的總份額將達到 31.1%。

正因為如此，Coinbase 首席執行官 Brian Armstrong 的這些言論讓人們清醒地認識到：許多驗證者實際受監管實體控制，而這些實體必須遵守美國的監管規定。

主要媒體公司要求公開披露SBF保釋擔保人身份:1月13日消息，包括彭博社、金融時報和路透社在內的八家主要媒體公司要求公開披露負責為FTX前首席執行官SBF提供2.5億美元保釋金擔保的兩名擔保人。

代表媒體巨頭的Davis Wright Tremaine LLP的律師在1月12日寫給紐約地方法院法Lewis Kaplan信中表示，”公眾了解SBF擔保人的權利超過了他們的隱私和安全權利。”

據悉，希望說服法官公開披露SBF擔保人身份的媒體組織包括美聯社、彭博社、CNBC、道瓊斯、金融時報、Insider和華盛頓郵報。

金色財經此前報道，FTX創始人SBF請求法官對兩位幫助其獲得保釋的擔保人身份保密，以保護他們免受公眾審查和潛在的騷擾。去年12月，FTX創始人SBF以2.5億美元保釋。這筆2.5億美元的保釋金由四個人擔保，其中至少一人不是SBF家庭成員，不過到目前為止還沒有人支付任何費用且只有SBF父母兩人簽字。[2023/1/13 11:09:45]

那么，這里的問題是什么？

Ethereum 等區塊鏈的核心功能之一就是提供中立性和抗審查性，這也就是為什么即便其有時速度緩慢、價格昂貴我們依然還要使用它們的原因。所以說，如果有什么事情對抗審查性造成了威脅，那么它也就同時威脅到了這些區塊鏈存在的基礎。

現如今，區塊鏈中的個別礦工決定不包括某些交易已經不算是什么新鮮事了。事實上，Bitcoin 礦池Marathon在過去曾用于挖掘「符合 OFAC 的區塊」。而且，Ethermine 礦池已經對最近 OFAC 的補充做出了回應，現在正在審查 Ethereum 上的 Tornado Cash 交易。

雖然這樣的局面讓人有些擔憂，但我們并不認為這是對系統的「攻擊」，除非礦工或驗證者致力于通過重構將有效的但不符合 OFAC 的區塊從區塊鏈中移除。目前，Marathon 還沒有幾乎足夠的哈希值來進行這樣的審查攻擊，所以我們還不用太擔心審查的問題。

目前來看，許多項目正在將 Ethereum 的情況變得更加惡劣，于是人們開始迫不及待地尋求解決的辦法：

1. 與以往只針對個人進行制裁不同的是，美國權威首次將智能合約地址列入了 OFAC 制裁名單。加上之前 Tornado Cash 的開發者 Alexey Pertsev 在荷蘭被捕的消息，人們不禁感覺權威正不斷加大干預的力度。

知情人士：Caroline已聘請華盛頓知名律師事務所Wilmer Hale作為代理律師:12月5日消息，加密KOL Autism Capital援引消息人士稱，Alameda Research投資部門前負責人Caroline Ellison已聘請華盛頓知名律師事務所Wilmer Hale作為代理律師。此前BAYC仿盤RR/BAYC創建者Ryder Ripps也曾聘請Wilmer Hale律師事務所代表他應對Yuga Labs的起訴。[2022/12/5 21:22:52]

2. 許多開發 DeFi 應用的團隊（連同 Ethermine 礦池）迅速響應了這些制裁，據一些人稱他們甚至有「過度響應」的傾向。

3. 隨著合并的完成，Ethereum 將在一個月后用驗證者取代所有礦工，但這些驗證者的人員構成及他們對 OFAC 合規的立場并不為人所知。

4. 權益證明機制有一項固有的缺陷，即 Coinbase、Kraken 和 Binance 等受監管的托管實體在該機制中扮演著太多重要的角色。

5.Ethereum 在設計時會著重保障權益證明的安全性，因此我們將很難在短時間內解除大量 ETH 的質押。對于 Coinbase 這樣的質押大戶來說，從一組驗證者中退出質押至少也需要 1 到 2 個月的時間（這與上海硬分叉的完成不是同一個問題，很多人把它錯誤的當成了首要難題）。

6. 有人擔心，在權益證明中「將其他參與者提出的簽名放入不符合 OFAC 的區塊」比在工作證明中「對鏈尖進行哈希處理」。無論是否符合邏輯，與在工作證明中需要在最新的鏈尖上挖礦的礦工相比，受監管的實體可能更不愿意在權益證明的證明過程中在不符合 OFAC 標準的區塊上簽名。

必須強調的是，第 6 點僅僅只是猜測。到目前為止，監管機構還沒有發出任何信號，表明 OFAC 的合規性應涉及改變驗證者的行為，以至于可以操縱區塊鏈中的區塊順序。

不過，這其中依然存在著不確定性，而且人們對于過度擴張的擔憂也并不是毫無根據。如果 Ethereum 陷入如此局面只是因為在合并過程中受到了 OFAC 法規的鉗制，并且該網絡在混亂狀態下經歷了 1 至 2 個月的實際監管，那么這必將成為 Ethereum 網絡歷史上的一大污點，同時也是向權益證明過度的一個糟糕開局。

此外，如果審查停止僅僅是因為 Coinbase「選擇」退出他們的質押以尊重 Ethereum 社區的價值觀，那么似乎 Ethereum 的抗審查性并不可信，因為它還是聽命于受監管的企業實體，而這并不能稱為抗審查性。

幣印潘志彪：因缺乏流動性導致提幣困難，但資產是安全的，將于近期出方案:金色財經報道，近日社區消息稱幣印錢包提現出現困難。幣印錢包發布公告表示，受近期幣印錢包定期產品回款和轉賬集中情況影響，風控處理速度較常態稍慢，BTC等幣種大額轉賬的處理速度較慢。

對此，幣印創始人潘志彪在社交媒體回應，提現困難因缺乏流動性，但資產是安全的，且企業凈資產為正，近期會出方案，方案有幾個方向:1.流動性債務；2.債務換礦機；3.債務換股份等等。[2022/9/4 13:07:49]

當 Andreas Antonopoulos 被問到，如果一個國家級的參與者控制了 51% 的哈希率并利用它來摧毀 Bitcoin，我們該怎么做? 這是我聽過的對觀眾提問最佳的回答之一。

取消工作證明機制，并讓整個 BitcoinASIC 行業從頭開始，為所有人服務的這種威脅聽起來很極端，甚至很牽強，但它也可以被表述為一種合乎邏輯的計劃，這對任何試圖攻擊 Bitcoin 的人來說都是一種強有力的威懾。這是一種相互保證毀滅機制，在攻擊者和防御者之間形成了納什均衡。

在我個人看來，這是區塊鏈搭建安全性和抗審查性的先決條件。

針對權益證明 Vitalik 發布了一個視頻，其主要內容是：

只要我對 Ethereum 感興趣，那么即使與 PoW 相比，防守方的這種不對稱優勢也一直是我認為權益證明值得深入探討的關鍵動機之一。此外，如果第二大 Crypto 愿意使用權益證明，這肯定也是一件好事。

Vitalik 對 PoS 優勢的描述在我看來當然是正確的，但他忽略了兩件重要的事情。權益證明還需要放在整個 Ethereum 的大環境中加以探討，不能將其單獨分開：

1.Ethereum 中的 DeFi 比非 DeFi 鏈有更多的外部依賴性（預言機、多重簽名側鏈、L2 序列器、Stablecoin）。在法律意義上，它們很難與不符合 OFAC 的 Ethereum 分叉一同出現，即便社區想要這么做。這說明，Ethereum 的 UASF 分叉「無法運作」。

2. 委托代理問題：當這種情況下的「攻擊者」是像 Coinbase 這樣的實體時，那被燒毀的錢就不是 Coinbase 自己的了，而是機構客戶和散戶通過 Coinbase 的托管質押服務所質押的數十億美元。因此，Ethereum 的 UASF 分叉還是「不公平的」。

Cred Protocol 公布其首個去中心化信用評分:金色財經報道，去中心化信用評分初創公司Cred Protocol公布了其第一個針對DeFi用戶的自動信用評分系統的結果。Cred Protocol首席執行官 Julian Gay在Twitter線程中概述了結果，該線程顯示了 Cred 如何成功地利用Aave協議上的過去交易行為，根據DeFi空間中的鏈上行為評估未來借款人的信譽。[2022/7/15 2:15:27]

接下來我們將對上述道德困境展開討論，并提出反對觀點。

如果采取這種行動，那么 EthereumUASF 最終很可能會傷害到一批在 Coinbase 進行質押的客戶。在我看來，這實際上沒有任何不公平或不尋常之處，甚至與 PoW 沒有任何區別：

1. 合并后，Ethereum 的供應膨脹率預計為 0% 甚至更低。未被質押的 ETH 的稀釋程度將低于 Bitcoin，而你也不用為是否質押而感到「壓力」。那些通過質押服務參與質押的人并不無辜，他們把手中寶貴的資源交給了潛在的攻擊者以獲取收益。所有質押者，包括個人質押者以及聯合質押者，都有責任了解質押所涉及的風險。

2. 大部分人都知道，如果 Coinbase 利用他們的質押進行二次消費，那么按照協議規定它一定會受到懲罰。可以肯定的是，無論 Coinbase 是因為過失還是有意為之，它及其客戶都將受到懲罰。即便它們參與的攻擊是審查，情況也不應該有什么不同。任何參與蓄意審查的主體都應該受到懲罰，而這一過程應該自動完成，只是現在囿于實際性以及技術性的原因還需要鏈外協調的輔助。在我看來，審查這種行為不足以改變道德上的評判標準。

3. 工作證明中也存在委托代理問題。由于眾所周知挖礦池很容易重新配置，所以我們可以暫時忽略它們，Blockstream 的托管挖掘為礦工創造了類似的情境。這也是一種更「方便」的采礦形式，成本更低，但如果 Blockstream 被迫代表權威或其他攻擊者做出任何令人不快的事情，也同樣將導致委托代理問題，并帶來可怕的后果。Blockstream 也不是唯一提供這些服務的公司，它們正呈現蔓延趨勢。整個過程并不透明，你甚至可能不知道它正在發生。

4. 如果系統使用工作證明，而礦工參與了這種審查，那么防御機制將放棄工作證明。這種行為對所有人來說都不是一件好事，人們的哈希設備將在一夜之間變得毫無用處。如果這是 Bitcoin，那對于無辜的人來說將是數十億美元的損失。Coinbas 的質押者在這場陰謀中至少扮演了一種角色，即他們貪婪地資助了一個不太可能維護網絡的參與者。

如果這些論點不足以讓你換個角度思考這個問題，那你可以考慮一下下面的這個觀點。工作證明和權益證明都是抵御權威管控的不同機制，而權益證明的有趣之處在于，它至少給了權威解決這個問題的理由ーー他們不能拿「環境」牌來對付它。這一點，再加上我們剛剛所闡釋的不對稱優勢，使得「權益證明」與「工作證明」具有不同的「防御特性」。我們將利用這兩種機制來對抗權威，而不是僅僅押注于其中一種。

毫無疑問，由于 UASF 對 DeFi 的依賴性 (預言機、多重簽名側鏈，L2 序列器，Stablecoin)，UASF 在 Ethereum 中更難實現，盡管這與 PoS 無關，但仍然需要解決。

不過，我不認為 UASF 會因為這些依賴性而失敗。雖然現在很多驗證者都在審查基礎層，但這并不意味著每一個預言機或 Stablecoin 的發行者都需要放棄一切而去接受 OFAC 鏈。是的，也許 USDC 會支持 OFAC，但 USDT 也會如此嗎？我還沒有看到美國權威真正能強迫 Tether 在任何事情上出手。

在上述任何一種情況下，OFAC 鏈啟動之前都需要有一個協調的延遲。在此期間，你有時間解除任何涉及 USDC 和任何其他已標明支持 OFAC 鏈的 Stablecoin 的 DeFi 頭寸，并贖回所有 USDC。你也可以在分叉之后從不支持你的區塊鏈的預言機系統中撤出。

雖然這必然會引起混亂，尤其是對于那些出于某種原因沒有時間去調整自己頭寸的人，但事態的最終發展一定不會像你想象的那般戲劇化。

最終，這樣的鏈分裂將由市場來解決。我并不是說 Bitcoin 的 UASF 具有可比性，但在之前，當 Bitcoin 的 Segwit2x 分叉 rebel Bitcoin UASF 分叉在 Bitfinex 的期貨市場上進行定價時，后者保留了 85% 的價值，而前者只獲得了 15%。在我看來，這最終導致了 Segwit2x 的失敗，甚至在分叉時刻出現之前，它就已經發生在期貨市場上了。

我最后一個觀點是，OFAC 鏈實際上更有可能無法運作。

首先，考慮到 OFAC 鏈上的所有驗證者在某種程度上都容易受到 DDoS 攻擊。如果你提交了一份冗長、復雜的交易，并在交易結束時對一個被制裁的地址進行了意外調用，那么該交易將需要遭到拒絕，而且驗證者將不能對其收取任何 Gas 費。這就使得任何用戶都可以濫用驗證者的計算資源。

為了解決這個問題，驗證者可以通過設置過濾器來提供保護，并提高攻擊者發送垃圾郵件的成本，但最簡潔的解決辦法可能還是更改代碼，以便他們對所有無效且受到制裁的交易收取費用。

這樣的改變不僅需要硬分叉的參與，同時也需要完成大量的工作。但對于 OFAC 驗證者來說，將他們的審查分叉協調為硬分叉都會是不錯的選擇，因為在這條鏈和中立鏈之間需要重新搭建保護措施。OFAC 的驗證者可能想集中力量發起審查攻擊，否則如果個別驗證者開始主動審查，其他驗證者則有可能因為不活躍而受到懲罰。

同樣，誰會幫助維護這個 OFAC 客戶端呢？我強烈建議你聽聽上周 All Core developers 的電話會議，Geth 的開發者 Marius Van Der Wijden 在會議上發表了了如下觀點:

我懷疑他們甚至無法讓一個客戶端成功落地。也許會有一名特別優秀的 Geth 開發人員會留在 OFAC 團隊中，并在其中留下一些「意外」的錯誤 ?

另外，誰會想去參加 OFAC 的會議？你愿意嗎？

我們不用經過太多思考就知道 OFAC 鏈基本上是死路一條。不然的話，你認為 OFAC 鏈應該如何運作？所有的驗證者都應該同意審查一個地址列表嗎？這份列表是否可以包括所有國家的全部制裁名單？如果每個人都想制裁對方，你將如何達成共識?

如果你愿意的話，你可以做一個美國 OFAC 鏈和一個中國 CCP 鏈。但所有這些零散的鏈將不得不與 Ethereum 競爭，而后者往往有著精彩的會議與強大的開發者。

順便說一下，如果你在搭建 US-OFAC 鏈，又為何要費心去部署去中心化呢？你大可以運行一個無需質押的美國權威證明網絡。當你想控制交易的進出，并試圖讓網絡驗證者去中心化，只會導致更多的問題。但話說回來，與通用 ETH 相比，這個系統中的貨幣又有多少價值，我想其結果并不會有多么理想。

要想讓 Ethereum 走上正軌，我們可能只有一次機會，而這個機會并不是 OFAC 鏈。如果你支持 UASF 分叉 (這是唯一可行的選擇)，那么你將有可能幫助阻止 Coinbase 這樣的行為者進行質押，如果他們認為自己必須參與基礎層審查的話。

我們大可不用冒著損失客戶所有資產的風險進行 UASF 分叉。如果你是一個大型質押者，以最快的速度 (1-2 個月) 退出才是更為明智的做法。

Brian 的此番回應是在削減 Coinbase 基金的投票結束一天后做出的，大多數人在投票中表示支持，包括 Vitalik、Bankless 主持人 Ryan & David、Anthony Sassano、Larry Cermak 和 Polychain Olaf 等人都投出了支持票。

我們可以擺脫這些威脅到我們平臺中立性的實體，也完全有機會為 Ethereum 搭建更好的未來。具體做法包括為 UASF 就緒的共識客戶端準備代碼，以及作為一個社區做好充分的準備。你可以和同樣支持 Ethereum 的同伴討論這個問題，從而確定自己的立場。

大家不妨思考一下，你是支持中立性還是 OFAC？是支持 Alexey Pertsev 還是那些將他送入監獄的人？

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