ICO項目方同意退款并登記為證券后 SEC免除了對其的追加處罰_SEC

北京時間2月21日，美國證券交易委員會（SEC）在其官網宣布，加密貨幣創業公司Gladius Network LLC在主動向其報告ICO情況，并同意向其ICO投資者退款以及將其token改為證券后，SEC同意撤銷對其指控，并表示不會追加懲罰。

根據SEC的解釋，在SEC委員會在其DAO調查報告中警告ICO可被視為證券發行后，Gladius于2017年底進行了未經注冊的ICO活動。

Unicorn Growth Capital和EchoVC加入Celo基金會:金色財經報道，風險投資基金Unicorn Growth Capital和早期風險投資公司EchoVC 宣布加入 Celo 基金會，旨在推動 Celo 生態系統中的非洲 Web3 項目增長。Celo 基金會是一家總部位于美國的非營利組織，為 Layer 1 Celo 區塊鏈平臺增長和發展提供支持。據此前相關報道，Celo 于今年 7 月宣布成立 Celo Web3 非洲基金，以幫助非洲初創公司采用加密策略。（businesswire）[2022/9/16 7:01:41]

Gladius，這家總部位于華盛頓特區的公司，在ICO活動中籌集了大約1270萬美元的數字資產（大約24,000 ETH）。Gladius沒有根據聯邦證券法注冊其ICO，并且ICO本身沒有資格豁免這些法律規定的任何注冊要求。

政策 | 泰國SEC已批準該國第一個ICO門戶網站:據曼谷郵報3月12日消息，泰國證券交易委員會（SEC）已批準該國第一個ICO門戶網站。據悉，該網站由外國公司運營，將為客戶提供ICO篩選、背景調查、智能合約源代碼確認、了解你的客戶（KYC）方面的服務。[2019/3/13]

動態 | SEC處罰兩家ICO的判決結果可能適用于過去兩年中95％的ICO項目:據澎湃新聞消息，美國證券交易委員會（SEC）宣布對違反規定的加密創始人進行首次民事處罰，美國為典型的判例法國家，首次判決將影響此后相關案件的判罰方向和尺度，本次判決結果明顯態度明確，影響了投資者對于加密貨幣的信心。華盛頓律師事務所Stepehn Palley認為，本次判決中涉及的相關測試可能適用于過去兩年中95％的ICO項目。區塊鏈的風險投資基金Castle Island Ventures的Nic Carter則對ICO項目全面唱衰：建議停止銷售或上市代幣，向投資者退款。[2018/11/20]

（圖片來自SEC）

2018年夏季，Gladius主動向SEC執法人員報告，表示有興趣立即采取補救措施，并配合調查。最終，SEC沒有施加處罰，因為該公司自我報告了這一行為，同意補償投資者，并將這些代幣注冊為一類證券。該案發生在SEC最近的兩起ICO注冊案件之后，其中公司同意對類似的注冊違規行為支付罰款，并同意類似的承諾。

據悉，Gladius將把資金返還給任何要求退款的投資者，并根據1934年證券交易法將其代幣登記為證券。

值得注意的是，SEC在其公告的標題中使用了“未注冊的ICO”一詞，這與SEC委員會主席杰伊·克萊頓（Jay Clayton）過去的聲明相呼應，其認為所有的ICO都屬于證券。

美國證券交易委員會之前曾對加密初創公司Airfox和Paragon發出警告，認為其是未經登記的證券，但當時沒有明確使用“未注冊ICO”這一詞匯。

SEC網絡部門主管羅伯特·科恩（Robert Cohen）在一份聲明中指出：

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