以太幣交易所 以太幣交易所
Ctrl+D 以太幣交易所
ads
首頁 > FTT > Info

NFT交易所可能涉嫌詐騙罪或非法經營罪?_NFT

Author:

Time:1900/1/1 0:00:00

原文標題:《肖颯:NFT交易所,中國合規探索》

這篇文章是寫給從事NFT生意的海內外商家,并非掃盲類科普,因此,颯姐不介紹什么是NFT這樣的基礎概念。鑒于行業內對于藝術品投資的法律規制不甚了解,以為藝術品上鏈后可以隨意買賣,可惜,這種認識是錯誤的。近期,我們團隊在協助某官方機構進行評估時,發現了NFT交易實際上受困于國發38號文和國發37號文,非持牌擅自進行權益類交易是違法事件。

針對這一問題,有如下分析試圖尋找解決路徑,一家之言,僅供參考。

NFT交易市場或者交易所

基于NFT目前集中于知識產權、文化藝術品領域,話題熱,名人騷客紛紛做出嘗試,畫家、歌手、運動員都在打造自己的NFT資產。可以確定的是,生產NFT資產并持有自己的NFT資產是大概率會被中國法律容忍的。邏輯很簡單,并未傷害公眾或不特定人利益,民眾對于自己的資產有處分權,也擁有利用技術加工虛擬資產并持有的權利。

FASB 加密會計審查不包括 NFT 和某些穩定幣:金色財經報道,據《華爾街日報》報道,財務會計準則委員會 (FASB) 將不可替代代幣 (NFT) 和某些穩定幣排除在其加密貨幣會計審查之外。周三,美國董事會描述了其加密資產標準,該標準將被期待已久的規則涵蓋,要求公司對數字資產進行核算和披露。

FASB 沒有指定將被排除在規則之外的特定加密資產。但它表示,該規則所涉及的數字資產將包括那些無形的、不具有現金流或商品和服務所有權的合同權利的資產,以及可替代的資產。NFT 本質上是不可替代的,并且可能對基礎資產擁有權利,而一些穩定幣是有形資產。[2022/9/1 13:01:16]

問題出在“NFT交易”上,偶發的熟人之間的交易,法律也不會強人所難。但倘若出現“集中競價”“做市”“標準化合約”“權益持有人超過200人”則違反了國務院辦公廳發布的規范性文件,交易市場組織者和參與者行為在中國屬于違法。

Uniswap將通過集成sudoswap實現NFT交易:7月23日消息,Uniswap產品負責人在Twitter上表示,Uniswap將通過集成sudoswap實現NFT交易。

此前報道,NFT交易平臺sudoswap公開發布NFT市場協議sudoAMM,用戶可以創建流動性池并根據價格曲線逐步買賣NFT、為買賣NFT的流動性池提供流動性以賺取費用、直接以固定價格上架他們的NFT。此外LP還可以完全控制流動性池的定價,并可以隨時進行調整。[2022/7/23 2:33:09]

根據颯姐辦理其他文娛交易所的訴訟經驗,類似行為可能會招惹兩條紅線:一是當文化藝術品的公允價值不高,卻炒到天價,甚至有推手操控時,刑法將評價其行為涉嫌詐騙罪;二是當文化產品的權益被等額分份或有期權期貨等交易,則刑法將有可能評價其行為涉嫌非法經營罪。

1inch贊助加密主題動畫NFT劇集:9月4日消息,去中心化交易所聚合器1inch與一個動畫系列合作,在本周五的公告中,1inch表示,除了為節目提供技術專長并向團隊成員介紹DeFi領域的項目外,它還將贊助NFT劇集“TakeMyMuffin”。該據計劃于2022年上半年發布。(Cointelegraph)[2021/9/4 23:00:43]

38號文37號文

對中國金融創新歷史有研究的讀者,對于十年前各種交易所成風的“盛況”還有印象。彼時,各地雨后春筍般地生長出很多商品交易所、藝術品交易市場、股權交易所和產權交易所,將藝術品、郵幣卡、各類普通商品進行包裝,哄抬價格,誘引金融消費者進場,期間,有很多交易所還出現了專門的“講師隊伍”,給小白客戶講K線、波段、案例,忽悠小白深度套牢。

Ethernity Chain與Kenetic Capital合作擴展NFT生態系統:面向社區的NFT平臺Ethernity Chain正與中國香港加密投資公司Kenetic Capital合作,以擴展其生態系統。Kenetic將通過技術、投資和咨詢服務擴展區塊鏈平臺的開發和采用以支持Etherenity Chain網絡。(Cointelegraph)[2021/4/2 19:38:58]

風險積聚到一定程度,2011年38號文《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》、2012年37號文《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》先后出臺,專門清理整頓權益類交易、大宗中遠期交易以及其他標準化合約交易的各類交易場所。其中,對于電子撮合、匿名交易、不得拆分為均等份額發行、標準化合約等進行了排除性規定,違反其一,就應被清理整頓。

當年基本上只保留了省級人民政府批準設立的交易所,對于新設交易所,還要求經國務院或者國務院金融管理部門的批準。現實中,取得這兩種批準,堪比蜀道,存世量極少。

中國法項下的解決路徑

相對于發幣ICO,NFT的法律容忍度會比較高。目前能夠想到的解決辦法不是到海外持牌也不是把運營團隊挪到新加坡,而是兩種嘗試:一是協議轉讓,但很容易涉嫌“電子撮合”需要細致規劃;二是比較放心大膽的做法:持牌經營,這里的持牌不是交易所牌照,而是類金融牌照。

從BTC這一幣世界的基石開始,加密資產的金融屬性刻在DNA里,從清結算到Defi,無一不滲透著金融的魅影。NFT也不例外,如果沒有炒作價值,它不名一文。

既然是類金融行為,在中國法律項下最妥當的辦法是持有能夠涵攝業務范圍的牌照。從37號文的啟發,我們發現“拍賣”被排除在違法之外,因此,可以嘗試購買拍賣行控股權或合作等方式,在牌照允許范圍內進行相關業務,如今的拍賣行已經不是影視劇里的精明油膩大叔敲小錘,颯姐觀察過日本二奢類拍賣行,都是在網上集中展示,給一個時間段進行競價,最終由程序自動給出結果,商品也隨即被程序安排郵寄發往全世界各地。

另一個路徑,也是颯姐在二奢行業的玩家經驗,典當行作為地方金融機構,不僅有融資功能,還有將絕當品進行售賣的合法權利。在這個牌照的經營范圍內,如果與NFT的訴求相匹配,也許可以碰撞出不少微創新。由于在牌照范圍內經營,不涉及紅線問題,至于新業務方式可以與監管部門協調溝通,在當下“放管服”的趨勢下,持牌機構的合法微創新是受到普遍鼓勵的。

當然,還有一步比較險的棋,那就是協議交易。線下操作比較常見,但在線上頻繁協議交易,突破OTC的頻率,實質上形成連續競價、電子撮合、匿名交易等,就容易被各監管機關誤解,從而滑向違法。

寫在最后

我們支持創新,支持藝術品有新的價值。但從現有情況看,NFT有價無市也許是商業問題;NFT交易所被規制將是法律問題。自怨自艾,不如積極想辦法,在現有法律框架下是否能夠滿足NFT交易的需求。

颯姐大膽提出了幾個解決方案,試圖勸朋友們持牌經營,合規經營,而不是每一步都在走鋼絲。當然,隨著社會生活的發展,對于藝術品投資的規制可能會趨于放松,但對于金融行為的強監管不會變,對于鑄幣權和金融管理秩序的保護也不會變。在試探中尋找合規邊界,新技術與舊法律也需要對話和妥協。

Tags:NFTSWAPSUDOUDONFTM幣FRZSwapsudo幣什么時候上sudo幣何時上交易所

FTT
關于GOCP增加TRC20充提通道的公告_TPS

尊敬的用戶: GOCP新增TRC20合約,TRC20鏈合約地址:TGbNQDWsevLmVG9yxihXVdhzgKxZAkVkSe;WBF已于2021年5月7日16:00開放充提幣.

1900/1/1 0:00:00
Splyt Core (SHOPX) Staking預體驗活動開啟,存幣生息享100%年化收益率_SHOP

親愛的用戶: 為支持SplytCore(SHOPX)的生態建設,AscendEX現已開啟SHOPX為期1個月的Staking限時預體驗活動.

1900/1/1 0:00:00
巴菲特股東大會的啟示_比特幣

1.關注公眾號:道說區塊鏈2.后臺回復:電子書3.獲取《DeFi實戰投資方法論》電子書一年一度的巴菲特股東大會近期召開了,這次,巴菲特和他的長期合作伙伴查理芒格一起舉行了線上會議.

1900/1/1 0:00:00
HECO正式啟動全球節點競選 開啟去中心化治理新時代_HEC

為了更進一步提高去中心化程度,更好地保障網絡安全和穩定運行,5月7日,HECO宣布正式啟動全球節點競選,開啟HECO去中心化治理新時代.

1900/1/1 0:00:00
金色觀察|遇到虛擬貨幣投資詐騙怎么辦?_加密貨幣

這兩年,和全球疫情一起蔓延的還有以比特幣為首的虛擬貨幣風潮,甚至連特斯拉創始人馬斯克都開始為虛擬貨幣站臺,隨著馬斯克的高調入局,越來越多的“小白”投資客進入到幣圈,開始幻想躺著賺錢.

1900/1/1 0:00:00
Gate.io Ispolink (ISP)首發上線,5,000,000枚ISP空投福利活動開啟_GAT

Gate.io將于2021年5月06日14:00—5月13日14:00開啟ISP首發空投活動,充值交易都可獲獎,總獎池500萬枚ISP代幣!新用戶請點擊注冊Gate.io并參與活動.

1900/1/1 0:00:00
ads