美國SEC主席：加密平臺需要監管方能生存_SEC

本文來自英國《金融時報》，原文作者：GarySilverman?&KiranStacey

Odaily星球日報譯者?|念銀思唐

美國證券交易委員會主席警告稱，加密貨幣交易平臺正在危及自身的生存，除非它們聽從他的呼吁，在國家監管框架內開展工作。

GaryGensler表示，盡管他保持“技術中立”，但在保護投資者、防范非法活動和保持金融穩定等公共政策方面，加密資產與其他資產沒有什么不同。

“全球市值已經達到2萬億美元，就其水平和性質而言，如果它要在5年或10年后有任何相關性，就必須在公共政策框架內。”他說，“歷史告訴我們，在監管之外不會持續太久。歸根結底，金融關乎信任。”

Gensler對該行業對其建議的回應表示失望，他建議交易平臺向SEC注冊，理由是有足夠數量的加密貨幣符合證券資格。

消息人士：美國SEC正在調查FTX投資者盡職調查的詳細信息:1月6日消息，據消息人士披露，美國證券交易委員會（SEC）正在調查有關FTX投資者盡職調查的詳細信息。消息人士稱，SEC正就盡職調查政策和程序詢問FTX投資者，以及他們在選擇投資FTX時是否遵循了這些政策和程序，暫無法確定有多少公司正在面臨SEC的調查。此外，消息人士表示，SEC的調查可能意味著，投資于FTX的風投機構和投資基金可能面臨監管審查。

到目前為止，SEC已對FTX的三名高管提起訴訟，指控他們在加密交易平臺FTX上欺詐投資者。（路透社）[2023/1/6 10:24:58]

“跟我們談談，來吧，”他繼續呼吁，“目前運營的許多平臺可以更好地參與進來，但卻有一些……可能需要懇求原諒而不是尋求許可。”

美國SEC拒絕了WisdomTree的現貨比特幣ETF提案:12月3日消息，美國證券交易委員會已經否決了WisdomTree推出現貨比特幣ETF提案。美國證券交易委員會解釋說，拒絕是必要的，以保護投資者免受 \"欺詐 \"和 \"操縱 \"行為。 （U.Today）[2021/12/3 12:47:40]

加密貨幣交易平臺在美國是一項大業務——在紐約上市的交易所Coinbase在8月公布了該公司2021財年第二季度財報。報告顯示，Coinbase第二季度凈營收為20.33億美元，與上年同期的1.78億美元相比大幅增長；凈利潤為16.06億美元，與上年同期的3200萬美元相比增長49倍；歸屬于普通股股東的攤薄凈利潤為15.93億美元，歸屬于普通股股東的每股攤薄凈利潤為6.42美元。

律師：美國SEC訴Ripple案可能會持續到2022年初:律師Jeremy Hogan表示，如果Ripple和美國SEC沒有達成和解，該案新的截止日期可能會推遲到2022年初。（Decrypt）[2021/6/21 23:51:47]

然而，目前尚不清楚由哪家美國金融監管機構來監管這類平臺。Gensler呼吁國會更明確地賦予這種權力。

Gensler關于加密貨幣的評論相對而言更有分量，因為他在麻省理工學院教授過一門相關課程。周三，他在歐洲議會的經濟和貨幣事務委員會就加密貨幣和其他問題作證。

Gensler表示，他一直在關注加密貨幣交易平臺，因為這種“高度投機性資產”95%或更多的活動都發生在這些平臺上——但他稱這些平臺上的投資者保護“非常匱乏”。

動態 | 美國SEC尋求可監控錢包所有者的區塊鏈分析工具:據news.bitcoin.com消息，美國證券交易委員會(SEC)近日發布了一份“尋求通知”，尋找能夠提供區塊鏈數據分析工具的公司，用以支持SEC監控風險和改善數字資產合規狀況，包括可用信息和交易細節。所需的來源分析工具應使SEC能夠從現有數據中得數字資產持有者的詳細信息，包括“歸屬數據(即某個特定地址屬于誰)”等。[2019/2/4]

他表示，加密貨幣和去中心化金融平臺對監管機構構成了挑戰，因為它們不存在傳統經紀人，而法律可以輕松適用于此。相對的，它們為投資者提供了更直接地相互交易的機會。

但他表示，監管機構甚至能夠對那些所謂的去中心化平臺行使權力。他認為，DeFi“并不是一個真正的新概念”，而是本世紀初興起的個人對個人貸款業務的變體。

動態 | 美國SEC已開啟程序 將審理是否批準VanEck比特幣ETF:據coindesk消息，美國證券交易委員會（SEC）在今日發布的一份命令中表示，已經開啟了決定是否批準VanEck - SolidX提出的比特幣ETF提案的程序。 SEC表示，迄今已收到“有關擬議規則變更的1400多條評論信。 程序的建立并未表明委員會就所涉及的任何問題得出任何結論。委員會尋求并鼓勵有關人士對擬議的規則變更提出意見”。此前，SEC于8月宣布將VanEck-SolidX比特幣ETF提案的最終決定日期推遲了一個多月，至9月30日。[2018/9/21]

他表示，就像P2P借貸中存在“一家公司”一樣，DeFi平臺也有“相當程度的中心化”，包括治理機制、收費模式和激勵機制。

“說它們只是發布在網絡上的軟件是不恰當的。”他補充道，“但它們不像紐約證券交易所那樣中心化。這是介于兩者之間的一個有趣的事物。”

實際上，Gensler已經多次向加密行業發出監管信號。8月初，Gensler在Aspen安全論壇上表示，他認為絕大多數加密代幣和IC0都違反了美國證券法。他同意SEC前任主席JayClayton的觀點，即“我見過的每一個IC0都是一種證券”。Gensler稱：“一般來說，人們購買這些代幣是為了預期利潤，有一小部分企業家和技術專家在培育這些項目。我相信在現在的加密市場中，有許多代幣可能是未注冊的證券，沒有必要的披露或市場監督。”Gensler表示，這些代幣可能會讓市場被操縱，進而可能損害投資者的利益。

他還呼吁美國國會授予SEC更多權力和資源來監管加密貨幣市場。Gensler說：“與加密資產相關的某些規則已得到妥善解決。確定加密資產是否是證券的測試是明確的。不過，這方面還存在一些差距：我們需要額外的國會授權，以防止交易、產品和平臺落入監管漏洞之中。我們還需要更多的資源來保護這個不斷增長和波動的行業的投資者。”他還指出：“美國公眾正在各種交易、借貸和DeFi平臺上購買、出售和借貸加密貨幣，這些平臺在保護投資者方面存在重大差距。毫無疑問，在這些交易平臺上存在證券的情況下，根據我們的法律，它們必須向SEC登記，除非獲得豁免。如果一個借貸平臺提供證券，它也屬于SEC的管轄范圍。”此外，SEC將在監管加密貨幣方面“盡其所能”。Gensler表示，穩定幣可能受到證券和投資公司法律的約束，加密交易平臺可能要遵守證券法，股票代幣、證券支持的穩定幣以及所有提供基礎證券敞口的虛擬產品均受SEC監管。

然而，Gensler的一系列呼吁遭到了來自行業內外的反對。美國國會議員PatrickMcHenry和GlennThompson稱GaryGensler關于加強加密貨幣監管的言論令人擔憂。在給Gensler和CFTC代理主席RostinBehnam的公開信中，國會議員們表示，“與其監管創新和創造就業并使其離開這個國家，不如促進監管機構和市場參與者之間的積極對話。”2021年消除創新障礙法案要求美國證交會和美國商品期貨交易委員會與市場參與者、參與學術研究的組織和投資者保護組織等成立一個數字資產聯合工作組。兩人表示，立法者和監管機構應共同努力，在保護創新與任何新法規之間取得平衡，確保數字資產市場在美國蓬勃發展。他們呼吁Gensler和他們的同僚們提供SEC和CFTC計劃如何在這些問題上合作的細節。

此外，NBA球隊達拉斯小牛隊老板MarkCuban也發推抨擊了GaryGensler的“投資者保護”重點。Cuban表示，美國證交會使監管不明確，“幾乎不可能”被任何人遵循，并斷言“通過訴訟進行監管使所有請不起律師、會計師或顧問的人陷入困境。”

在此次采訪中，Gensler還重申了他對中國企業赴美上市的擔憂。他表示，上市工具通常是總部位于開曼群島等離岸地區的空殼公司，它們與中國的運營公司簽訂服務協議。

“在中國運營的公司是否有真正的資金流入進行付款？”他表示，“有一個服務協議，一般來說，這些支付實體不支付股息。”

美國證交會還在敲定相關規定，如果這些公司的審計師不允許美國監管機構審查其賬簿，將暫停這些公司的交易。根據特朗普時代的《外國公司問責法案》，這些公司必須在2024年之前遵守這些規定。

美國國會正在考慮將這一時間表提前一年。Gensler表示，歐盟委員會將準備在加速的時間表下實施這些規定，這意味著中國企業最早可能在2023年面臨更嚴格的審查。

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