律師詳解：幣圈公司涉嫌詐騙 技術人員會受牽連嗎？_比特幣

_吳說作者|_廣東廣強律師事務所李澤民律師韓武斌律師

作者獨家授權吳說區塊鏈編輯發布

公司化運營的期貨出現的詐騙案件中，經常會有一批員工——技術人員，他們往往受雇于公司，以技術員、高管、組長等身份被規劃在技術部或者風控部之下，只負責軟件的運營維護等工作。而當整個公司被以詐騙罪控訴時，其也因其技術工作承受詐騙罪共犯的責任被重罰。

像這批受雇于公司，僅僅負責技術支持的員工，被控詐騙罪，是否有參與實施虛構事實、隱瞞真相的詐騙行為？是否有共謀？是否知道公司進行期貨詐騙而提供技術？以及是否有非法占有目的？這都是值得仔細推敲的。

面對承受詐騙之重，罪刑不協調的技術人員，如何適用罪名才能做到罰當其罪呢？本律師認為在辯護策略的選擇上，可為技術人員爭取幫助信息網絡犯罪活動罪定罪。

一、技術人員提供日常技術運維，沒有詐騙行為。

期貨詐騙案件，什么樣的行為才是虛構事實、隱瞞真相的行為？是客服人員引誘宣傳、夸大投資能力及投資收益的行為嗎？并不是。引誘夸大宣傳不足以使客戶陷入錯誤認識。是“講師”喊反單，反向分析行情的行為嗎？也不是。喊反單只是“講師”的個人經驗行為，是否跟單仍取決于客戶自己的選擇。能夠評價為虛構事實、隱瞞真相的，只有操縱行情、修改數據的行為。

Pomerantz 律師事務所宣布對 Gemini 和某些官員提起集體訴訟:金色財經報道，Pomerantz LLP 律師事務所宣布已對 Gemini Trust Company, LLC 和某些官員提起集體訴訟。原告根據 1933 年《證券法》和《紐約一般商業法》以及普通法對欺詐誘導、欺詐隱瞞、欺詐性失實陳述、疏忽失實陳述、違約、不當得利和民事串謀提出索賠。

根據 Gemini 網站，Earn 平臺與各種第三方加密貸款機構合作，這些第三方加密貸款機構充當 Gemini 客戶資產的“認可借款人”。然而，2022 年 11 月 16 日，Gemini 宣布 Genesis 意識到無法在 Gemini Earn 網站上宣傳的五個工作日期限內退還客戶資金，因此已停止客戶提款。Gemini 隨后暫停了 Earn 計劃的提款。[2023/1/25 11:29:15]

對于期貨交易而言，客戶是憑借市場行情分析與預測下單，將自己的單子與市場交易對手對沖，進而決定盈虧。如果行為人控制軟件交易數據，修改行情數據或客戶下單方向與金額，勢必會影響期貨交易的機制，導致客戶直接虧損。

Scott+Scott律師事務所宣布對Robinhood展開調查:10月28日消息，國際股東和消費者權益訴訟公司Scott+Scott 律師事務所（“Scott+Scott”）正在調查 Robinhood Markets Inc.（納斯達克股票代碼：HOOD）及其某些高級職員和董事違反了聯邦證券法。（Globe News Wire）[2021/10/28 21:04:10]

而從技術人員的職責來看，其負責技術運維的期貨交易軟件是由公司提供，自己沒有開發設計交易軟件，也沒有修改行情數據，人為增刪軟件功能。其受公司安排負責檢驗期貨軟件是否掉網，是否出現延遲及bug，跟蹤強制平倉的情況等日常技術運維服務，技術人員并沒有直接實施能夠決定客戶虧損的詐騙行為。

不僅如此，技術人員的日常技術運維，與客戶最終的損失之間沒有因果關系。一般而言，要讓期貨詐騙受害人的損失由技術人員承擔，就需查明技術人員的行為與損失之間的因果關系。

而對于技術人員而言，除非對交易軟件進行人為修改與操縱，設置障礙，否則，被害人資金遭受損失與技術人員的行為之間欠缺因果關系，不能認定技術人員構成詐騙罪共犯。

美國司法部招聘加密貨幣專業審判律師:金色財經報道，根據6月21日的招聘信息，美國司法部正在尋找一名專門從事數字資產的律師加入其刑事部門。新員工將擔任“刑事部門數字貨幣和區塊鏈技術主題專家”，特別是數字貨幣計劃。司法部將向新的加密專家支付144,128.00美元至172,500.00美元的報酬。[2021/6/24 0:01:50]

二、技術人員主觀上不具有詐騙的故意

司法實踐中，將期貨詐騙中的技術人員認定為詐騙罪，是基于技術人員與其他人員共謀以及明知他人進行期貨詐騙，而參與提供技術幫助支持。但作為公司員工的技術人員是否具有共謀，是否有明知呢？

一方面，技術人員與平臺的組織者、策劃者之間不存在詐騙的意思聯絡與溝通，無共謀。技術人員往往受雇分配在風控部或者技術部之下，在其加入公司時，公司就已經將其負責技術日常運維的任務明確，不存在詐騙的分工；在實際工作中，其所在部門與公司的其他部門分開，受公司職能限制，部門之間的人員均不知道對方所從事的業務，很難與公司其他人員之間形成詐騙的意思聯絡與溝通。

路寧律師事務所律師：投資比特幣將面臨多方面風險:北京路寧律師事務所律師丁飛鵬分析稱，首先，普通投資者主要通過第三方交易平臺或錢包進行比特幣交易，如果交易平臺或錢包出現被黑客攻擊、被侵占或跑路等情況，很容易造成投資者損失，維權也難。其次，投資比特幣過程中，可能無法避免比特幣與法定貨幣的兌換，因為數字資產交易領域缺乏監管，涉及電信詐騙、資金盤的概率很大，因此在比特幣交易過程中容易導致資金和比特幣資產被凍結和強制劃扣，從而導致投資者受損。最后，比特幣是一個匿名的去中心化數字資產，如果投資者保存在自己數字錢包的比特幣密鑰丟失或遺忘時，所投資的比特幣將無法找回，從而導致損失。（證券日報）[2020/7/29]

另一方面，技術人員也不可能明知公司存在詐騙的事實。一般而言，如果技術人員知道期貨交易軟件存在非正規操作，或者在日常工作中知道利用交易軟件可以作弊或者進行虛假交易，則可推定具有詐騙的故意。而公司的技術風控人員既不是軟件的開發者，也不是軟件平臺的運營者，對于交易軟件具體的功能并不清楚。

獨家 | 中倫文德律師事務所陳云峰：各國政府正逐步規范區塊鏈行業發展:針對近期全球各國公布的區塊鏈以及加密貨幣監管政策，金色財經獨家采訪中倫文德律師事務所高級合伙人、互聯網金融專業委員會主任陳云峰律師進行政策解讀，陳云峰律師表示，全球各個國家相繼出臺區塊鏈技術、加密貨幣的政策，主要能夠釋放兩個信號：

1、區塊鏈行業逐步受到各國政府部門的關注，政府已經開始研究并且規范行業發展，這對行業發展是非常重要的，創新科技如果確實能夠解決現實的痛點的話，將會慢慢從一群人、一個行業擴展到整個國家各個方面的應用。

2、整個監管形式毫無疑問是趨嚴的，從無法可依到明確的行業標準、政策，甚至立法，都逐步規范區塊鏈技術、加密貨幣領域的發展和應用。[2018/7/27]

其次，技術風控人員不具有最高權限，不能進入軟件后臺。通常，用于期貨交易的軟件具有權限設置，不同級別的人員能夠擁有不同的權限，而對于能否修改數據、操縱行情等權限只限于最高權限的人員清楚，而技術風控人員的權限僅在于看到行情數據，客戶的下單，以及客戶設置的止盈止損線以及強制平倉情況。

三、技術人員不具有非法占有目的根據技術人員員工的身份以及從事的是可替代性較強的設備管理和維護工作，可以斷定其不具有詐騙的故意與非法占有的目的，也難以認識到整個平臺是詐騙平臺，如果認為其主觀上有詐騙的認識，則超出了一個技術人員的認知范圍。

技術人員通過正規途徑招聘進入公司，接受公司的管理，定期領取工資，除約定的工資之外，并沒有分紅、股份、也未從犯罪所得中領取不合理的報酬。其所從事的技術運維是可替代性較強的設備管理和維護工作，除了公司管理層知道經營模式，以及交易機制，其不可能具有明知的故意與非法占有目的。

如吳某的等詐騙一案(2019)蘇0206刑初27號：

法院認為，七名從犯作為公司的業務員，通過正規途徑招聘進入公司，公司有良好的辦公環境、明確的管理制度并定期發放工資；根據四名主犯的供述，公司只有經理層知道“JSGJ"軟件通道及客戶資金的流轉情況，員工對公司的運作模式及獲利包括客損并不明知，主要職責是通過電話和網絡盡量多發展客戶，且公司存在獎勵機制，業務員在客戶盈利的情況下有額外獎金，故七名從犯主觀上不具有非法占有的故意。

雖然業務員在電話推銷公司期貨業務及提供投資建議的過程中確實存在夸大投資能力及投資收益的行為，但客戶應當意識到投資存在風險，故上述夸大宣傳不足以使客戶陷入錯誤認識，不屬于詐騙犯罪中的虛構事實的行為，故本案中七名從犯不構成詐騙罪。

四、技術人員應構成幫助信息網絡犯罪活動罪并為司法案例認可

當期貨詐騙中的風控技術人員，與平臺的組織者、策劃者之間不存在詐騙的意思聯絡與溝通以及不可能明知公司存在詐騙的前提下，將其提供技術運維的行為，只能以幫助信息網絡犯罪活動罪論處。

亦即當犯意聯絡無法查清或者行為人僅具有間接的、概括的故意時，則應以幫助信息網絡犯罪活動罪定罪量刑。

司法實踐中，也有不少案例予以認可。

如張某等非法經營罪一案

xx公司技術總監高某為平臺修改客戶支付通道等進行相關技術維護，離職后，xx公司技術人員戴某負責按照被告人張某等人要求，為上述平臺提供修改客戶支付通道、修改開市時間、解決行情停滯等技術維護。后法院認為被告人高某已構成幫助信息網絡犯罪活動罪。

再如萬某等人詐騙一案萬某為非法牟利，通過他人與曾某聯系，要求曾某搭建“微交易"平臺，曾搭建后提供給萬某，并提供平臺維護等技術幫助。后法院認為曾某已構成幫助信息網絡犯罪活動罪。

綜上所述，本律師認為，期貨詐騙案件中的風控技術人員，在客觀上雖然提供了技術支持，但僅僅是提供日常技術運維，并沒有直接實施能夠決定客戶虧損的詐騙行為，其行為與客戶最終的損失之間也沒有因果關系。

同時，風控技術人員由于受雇于公司，領取固定工資，從事的是可替代性較強的管理和維護工作，不具有最高權限，難以認定為其有詐騙的故意和非法占有的目的，因此，不能以詐騙罪定罪。

但風控技術人員雖然沒有直接實施修改行情，操縱數據的詐騙行為，但其客觀上仍然是提供了技術幫助，主觀上雖沒有確定的具體的詐騙故意，但對犯罪活動有抽象的認識。

基于此，辯護律師在難以做無罪辯護的前提下，可爭取做輕罪辯護，以幫助信息網絡犯罪活動罪定罪，為風控技術人員爭取較低刑期。

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