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對話SEC委員Peirce:SEC如何看待加密貨幣行業監管?_SEC

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原文作者:ReveloIntel

原文編譯:深潮TechFlow

本集節目中,RyanAdams和DavidHoffman邀請了SEC委員HesterPeirce一起討論她對于SEC、自律、分權等方面的看法。

以下是我們的筆記,幫助大家更好地理解。

銀行危機思考

美國的金融系統高度相連。

銀行系統發生的任何事情都可能影響到已經受到監管的市場。同時也有相關聯的實體需要被監管。

銀行有時是上市公司,這意味著它們的披露受到監管。

目前局勢正在密切監控,以防止任何負面影響直接影響到受監管實體。

為什么需要SEC?

證券法和SEC在處理信息不對稱、平衡投資者利益和監管市場基礎設施方面非常重要。

SEC負責向投資者提供充足的信息并監管經紀人、投資顧問和證券交易所。

加密貨幣行業應該與SEC保持良好關系,可以通過提供指導而非嚴格執法、擴大其管轄范圍,并認識到加密貨幣空間的獨特性來實現。

趙長鵬:明確的監管框架至關重要,正積極與各地監管機構進行對話:金色財經報道,幣安創始人趙長鵬在出席2023年香港Web3 Festival活動中談及全球監管機構對加密貨幣的態度時表示,當一個行業發展到一定程度時,很容易出現損害其它人利益的行為,此時就需要監管的介入。但在行業發展初期,有時候嚴格監管會影響創新進程。監管機構試圖用傳統金融的監管手段對加密貨幣進行監管,但加密貨幣類型不一,有的像證券,有的像大宗商品,有的像公用 Token,監管機構需要有一些行業經驗。就要求企業必須非常積極的去跟監管機構打交道,也需要一段時間才能夠找到最佳的最優化的平衡。我們也在世界各國非常積極主動的跟監管機構交流打交道,包括香港。[2023/4/12 13:59:20]

自我監管和去中心化對于加密行業的成功至關重要。

信息不對稱

HesterPeirce在SEC的角色包括消除信息不對稱和促進透明度。

上市公司需要進行申報,提供有關其財務狀況、風險、業務性質和高管薪酬等信息。這個要求消除了內部人員和投資者之間的差距,但并不能消除所有信息差異。

擁有不同信息的人可以根據該信息做出決定,并且沒有義務將其提供給沒有該信息的其他人,除非與公司有關聯。

三箭聯創:計劃與所有債權人公開對話,以找到更好的辦法:12月3日消息,三箭資本聯合創始人Kyle Davies發推表示,我們的清算人似乎拒絕與我們進行建設性的接觸。幾個月過去了,銀行賬戶里有現金,最低限度地出售資產,但仍沒有向債權人支付任何款項。讓我們與所有債權人公開對話,以找到更好的辦法。[2022/12/3 21:20:14]

健康的加密貨幣/SEC關系

信息不對稱存在于中心化系統中,使得SEC監管有必要解決資本市場和形成中的委托代理問題。

在去中心化系統中,信息廣泛可用,信息不對稱問題較少,使得傳統的SEC監管不太適用。

加密貨幣領域中的中心化實體可能會受益于聯邦監管,SEC可能成為交易平臺和代幣發行者的潛在監管機構。

為了實現去中心化加密活動的潛力,需要一種不同的監管方法,認識到去中心化的好處,而不是簡單地在其之上疊加傳統監管。

未來的加密貨幣狀態將與健康的SEC監管和分權活動相結合,可能需要更加細致和專業的監管方法。

SEC的證券定義

證券的定義很廣泛,包括投資合同類別。

哈希財經CEO鐘萍對話Path項目CTO Marshal Webb:哈希財經CEO鐘萍作為3點鐘創始群主持人對話Path項目CTO Marshal Webb,Webb分享了一個天才少年的黑客經歷,以及如何用區塊鏈來解決傳統無法解決的網絡安全問題。作為95后天才領袖,Marshal Webb正在積極改變傳統安全行業。[2018/3/27]

SEC認為,出售承諾建立網絡和增加代幣價值的代幣可能屬于投資合同類別。

問題在于確定代幣本身是否需要注冊為證券,并在整個過程中被視為一種證券。

需要對證券法在加密貨幣領域的應用進行調整和更嚴格的思考。

即使作為證券發行的一部分出售,代幣也應被視為一個獨立的實體。

加密貨幣法律結構的缺乏明確性可能會導致活動的抑制,因此需要進行調整。

證券陷阱

現有的證券框架阻止了加密資產和網絡實現其最大化表現狀態,因為它們的創始是中心化的。

SEC采取的立場是將大部分代幣歸類為證券,以最大限度地擴展其管轄范圍。

國會需要參與討論,并開發針對代幣發行的披露框架或建立監管機構,以便進行更好的法律分析。

歐洲央行(ECB)開展第三次青年對話,主題涉及數字貨幣:歐洲央行(ECB)官網公告,德拉吉(歐洲央行行長)將在Twitter和Facebook上展開第三次青年對話,數字貨幣和區塊鏈列為主題之一。如果你在16歲-35歲之間,對該話題感興趣,可于1月23日12:00之前回復歐洲央行的twitter或Facebook相關鏈接即可提問。德拉吉將在下月視頻中統一回答。[2018/1/20]

華盛頓需要考慮,是否應用規定使世界變得更美好,還是只是讓事情變得復雜,不為任何人的利益服務。

監管機構難以退后一步,認識到通過保護人們,他們也在阻止人們訪問他們想要的產品和服務,并未提供他們所需的信息。

對于那些沒有為現有過程而設計的實體和資產類別來說,SEC注冊是困難的。

擴大管轄范圍

目前還不清楚SEC是否想要監管可能創建的許多數字資產。

如果SEC要監管所有數字資產,那么它將監管許多目前未受其監管的事物。

SEC的任務是監管關于資本籌集的活動,因此應該專注于監管這方面。

SEC采取了激進的管轄立場,并試圖監管許多國會尚未規定其監管的實體。

央行數字貨幣研究所所長姚前對話業內專家:未來數字貨幣是可編程的智能化貨幣:12月19日,2017中國深圳FinTech(金融科技)全球峰會在深圳舉行,對金融科技創新及監管(Regtech)等前沿問題進行集中探討。大會上姚前在總結中,這樣給數字貨幣定義:“央行數字貨幣從長遠來看,從價值支撐的角度來說,是信用問題。從實現的方式來說,應該是加密問題。從操作的要求上來說,很可能是賬本的問題。從將來應用的前景來說,它應該是智能貨幣。”[2017/12/19]

SEC的目標似乎是盡可能地監管,但受訪者建議,如果是這樣,可能需要更多的委員來處理。

SEC倡導

加密貨幣社區得出結論,SEC對他們的資本市場或資產并不感興趣。

SEC更感興趣的是擴大其管轄范圍,而不是其原始的第一原則任務。

它是一種功能障礙性關系,SEC會采取大量執法行動,但執行行動也有其存在的價值。

這個行業需要與SEC進行更有成效的對話,人們應該結成具有相似觀點的群體,展示他們的使用案例。

人們需要用具體的使用案例來證明可以改變人們的生活。

如果那些在加密貨幣內合法嘗試構建東西的人不與監管機構交談,那么更糟糕的事情就會填補真空。

監管機構為人民服務,而不是相反,對人民負有責任。

反對SEC的影響

主席擁有更多的控制權,但所有五位委員在規則和執法行動的決策中都參與其中。

決定是通過多數投票做出的。

Peirce和另一名委員對比特幣交易所交易產品發表了不同意見,認為SEC對其應用的標準與其他交易所交易產品不同。

Peirce認為反對意見很重要,因為它有助于SEC思考問題和潛在解決方案。

公開進行這種對話很重要。

Peirce相信她的同事們有著開放的思想,并且能夠改變他們的看法。

僅僅反對本身可能不會起到太大的作用,但它確實有幫助。

Kraken質押

建議加密貨幣行業與監管機構互動,以恢復彼此之間的信任。

Kraken質押服務在美國被執法行動關閉,導致Peirce進行反對。

應該為加密貨幣質押設計監管框架,而不是將其插入現有的框架中。

她對Kraken質押服務被關閉這一事實感到沮喪,并認為這并沒有為投資者產生勝利。

與SEC的和解不能被用作關于加密貨幣質押的最終聲明。

指導Vs執法

SEC委員Peirce認為,執法行動中的一個共同主題是缺乏指導。

她提出,更有效的方法是通過公開討論建立明確的規則,然后加以執行。

這比針對可能是證券的一切進行執法行動更加高效和有成效。

SEC可以使用豁免令或解釋性指導文件等工具來建立規則。

召集人們共同討論指導方針將是功能性和有效的。

SEC可以通過嘗試新方法在加密空間建立新的做事方式。

穩定幣狀態

Peirce建議以常識的方式處理不完全相同且具有不同特征的穩定幣。

國會對穩定幣表現出興趣,并在上屆國會積極商討了與其相關的立法,因此,Peirce認為最好等待國會就該問題提供監管指導。

Peirce更希望國會編寫穩定幣的監管框架。

加密貨幣應該做得更好

行業可以通過從傳統金融中吸取教訓、對不良行為者保持謹慎、要求透明度以及識別不良行為者等措施來保護自身。

行業應該提供具體的解決方案,以達到監管目標,同時仍允許行業向前發展。

重要的是不要失去首要原則并捍衛它們,即使在短期內也是如此。

去中心化

去中心化是加密貨幣行業應堅持的重要原則,但是目前存在很多“去中心化鬧劇”,因此行業需要努力辨別什么是真正的去中心化,什么是中心化。

市場失靈和弱點是市場了解中心式攻擊并提高水平的機會。

對于監管機構和行業來說,誠實地討論某物是中心化還是去中心化非常重要,因為如果誤導人們,他們可能會受到傷害。

監管機構可能會推動中心化,因此行業有必要朝相反的方向推動。

在加密貨幣行業中,即使它們自稱為加密貨幣,也不會因為它們是中心化實體而得到豁免。

自我監管

加密貨幣世界存在對監管機構的抵制。

然而,這種抗拒創造了一個首先就邀請監管的環境。

自我監管和理解證券法和SEC的原因是必要的,以防止落入邀請監管機構的同樣陷阱。

對于監管的看法不必是非黑即白的;需要進行誠實的對話,找到平衡點,使人們能夠實現自己的夢想,并保護他們免受壞事情的侵害。

Duke演講

Peirce在2020年1月的Duke大學會議上發表了講話,談到了容許對新技術進行實驗的重要性,即使這些技術可能看起來很愚蠢或毫無意義,個體應被允許做出自己的決定,而不是依賴政府。

加密貨幣行業有責任比SEC更好地自我監管,這將有助于與監管機構建立良好關系。

Peirce愿意與行業內的人進行交流,并鼓勵他們讓她了解他們的想法和觀點。

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