美國SEC審查部門將重點關注經紀交易商和投資顧問在推銷加密資產時是否合規_SEC

美國證券交易委員會審查部門公布2023年度審查優先事項，其中包含“新興技術和加密資產”。該部門每年發布其審查重點，以幫助大家深入了解其基于風險的方法，包括其認為對投資者構成潛在風險的領域。

動態 | 美國SEC提出制裁Blockvest創始人的動議:美國證券交易委員會（SEC）以提交虛假證據為由，提出制裁Blockvest創始人Reginald Buddy Ringgold III的動議。此前報道，2018年10月，SEC叫停Blockvest的ICO。 Blockvest此前宣稱其ICO獲得SEC的批準，并稱其加密基金也獲得執照和SEC的認可，而SEC則表示，這完全是捏造，違反了聯邦證券法。2019年2月，美國法官Gonzalo Curiel對Blockvest及其創始人Ringgold發出禁令，認定被告違反聯邦證券法，進行欺詐性證券銷售。（Bitcoinist）[2020/1/14]

該部門表示將對使用新興金融技術或采用新做法的經紀自營商和注冊投資顧問進行檢查，側重于處理數字資產的公司是否“在提出建議、推薦或提供投資建議時達到并遵循各自的謹慎標準”，以及他們是否不斷審查自己的合規、披露和風險管理實踐。

動態 | 今年8月至今 美國SEC至少公布了12起ICO相關處罰與審查事件:從今年8月至今，美國SEC至少公布了12起ICO相關處罰與審查事件。在這些處罰事件中，美國SEC實施的處罰金額處于3萬美元至300萬元美元之間；處罰的對象覆蓋面廣，其中有3個加密貨幣交易平臺，3個涉嫌欺詐性ICO的企業，2個進行ICO項目的公司，2個提供資產管理的公司或基金以及一起對個人的訴訟、一個區塊鏈概念公司。（華爾街見聞）[2018/12/13]

該部門還將專注于確保投資顧問遵守SEC去年實施的新營銷規則，該規則限制在促進投資時使用推薦和建議。其他可能適用于處理數字資產的公司的議程項目，包括審查投資顧問履行信托義務的情況，審查經紀交易商、投資顧問和其他注冊人的網絡安全實踐等，受托部分將包括他們是否正確評估風險，他們如何進行資產托管以及顧問如何管理利益沖突。

動態 | 美國SEC建立新辦公室與ICO初創公司交流:據coindesk報道，美國證券交易委員會（SEC）周四宣布正在建立創新和金融技術戰略中心（FinHub），將成為SEC與金融技術領域的企業家和開發商進行互動的中心，其目標是使金融科技創業公司(包括推出ICO的公司)更加容易了解其產品的法律影響。正如設想的那樣，FinHub將公布美國證券交易委員會產出的信息，并讓創新者提出問題或澄清法規。新部門還將與其他美國國內和國際監管機構合作開展涉及新興技術的工作。此外，FinHub將于明年舉辦專門針對DLT和數字資產的金融科技論壇。[2018/10/19]

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