非法分銷證券代幣？以德交易所創始人將交 40 萬美元罰款_SEC

SEC首宗未注冊加密證券交易所案件塵埃落定，結局是交易所EtherDelta創始人同意繳納近40萬美元罰款。如果對于EtherDelta十分陌生，那把它翻譯成“以德交易所”，或許大家就十分熟悉了。作為一家頭部以太坊去中心化交易所，EtherDelta交易所的資產托管是借助智能合約運行的，用戶不需要注冊賬戶或將他們的資金委托給交易所控制的錢包，即可實現去中心化去信任化的資產安全交易。美國時間11月8日，美國證券交易委員會宣布發起對EtherDelta交易平臺創始人ZacharyCoburn的和解指控，這是美國SEC首次根據調查結果對一家未注冊的國家證券交易所采取強制執行行動。據美國SEC官方文件表示，在18個月的時間里，EtherDelta的用戶執行了超過360萬個ERC20token的訂單，其中包括SEC根據聯邦證券法律劃定屬于證券的token。EtherDelta平臺幾乎所有的訂單都是在美國SEC發布2017年DAO報告之后進行交易的，該報告的結論是，某些數字資產，如DAOtoken是證券，提供這些數字資產證券交易的平臺將受到SEC的監管，即證券交易所必須根據向SEC進行注冊登記或依照豁免政策運營。總而言之，SEC認為，EtherDelta平臺未經注冊，非法允許用戶交易SEC根據聯邦法律認定為證券的token。美國SEC執法部門聯席主管StephanieAvakian表示:"EtherDelta交易所擁有在線國家證券交易所的用戶界面和基本功能，必須在SEC注冊，否則就需獲得豁免的資格。”EtherDelta的創始人ZacharyCoburn同意了這項命令，并同意支付30萬美元的贖回費，以及1.3萬美元的判決前利息和7.5萬美元的罰款，但他既沒有承認也沒有否認SEC的調查結果。無獨有偶的是，另一家去中心化交易所IDEX在10月份已經嗅到危險的訊號。25日，IDEX交易所將紐約州居民列入黑名單，引加密社區對這一中心化運營方式不滿；11月在面向紐約州居民開放之后，IDEX宣布在接下來的幾個月內，去中心化交易所IDEX將開始為所有用戶制定KYC程序，以遵守反洗錢法和制裁法的規定，這類似于大多數加密貨幣中心交易所所執行的政策。不過，在美國SEC近幾月以來的暴風指控中，EtherDelta并非第一家受到SEC和解指控的加密貨幣公司。在此之前，美國科羅拉多州和北達科他州已經分別對5項ICO項目的發行公司發出終止令。據雅虎財經報道稱，在ICO的繁榮時期，幾乎沒有一家公司注冊了證券發行。因正式訴訟可能代價高昂，給特定監管機構的工作量增加負擔，美SEC在尋求和解的機會。作為回應，數十家公司已經悄悄同意退還投資者資金并支付罰款。EtherDelta或為一個轉折點，意味著美SEC將轉移目標，在接下來的幾個月里，SEC預計將瞄準更多由美國公民運營的、沒有KYC或交易監控或許可證的去中心化交易平臺。

深圳人行：已清理整頓11家涉嫌開展虛擬貨幣非法活動企業:8月17日消息，深圳近日通過開展虛擬貨幣非法交易活動專項整治，及時清理整頓新冒頭的11家涉嫌開展虛擬貨幣非法活動企業。目前已完成對1家國內知名財經網站涉嫌宣傳外匯按金交易違規行為的整改，穩妥處置有關網絡炒匯、跨境炒股違法犯罪行為舉報件8宗。（財聯社）[2021/8/17 22:18:55]

動態 | 銀保監會將進行為期3個月的非法集資排查 文件中涉及虛擬貨幣:據經濟參考報消息，銀保監會有關部門負責人日前在接受采訪時表示，為積極應對嚴峻的非法集資形勢，摸清風險底數，前移處置關口，遏制案件高發勢頭，處置非法集資部際聯席會議日前正式啟動了為期三個月(2019年4月1日至6月30日)的全國非法集資風險排查整治活動。聯席會議辦公室已經向各省(區、市)處非領導小組辦公室印發《關于開展非法集資風險排查整治活動的通知》。《通知》中要求重點關注具備如下特征的排查對象：宣傳中含有或涉及“消費返利”“金融互助”“虛擬貨幣”“養老扶貧”“軍民融合”等內容，以及承諾高收益、高回報，明示或暗示保本、有擔保、無風險等內容。該負責人還表示，目前正推動《處置非法集資條例》盡快出臺，力爭今年上半年頒布實施。[2019/4/12]

委內瑞拉石油支持的加密貨幣被宣布非法:委內瑞拉議會宣布由尼古拉斯·馬杜羅（Nicolas Maduro）總統創建的由石油支持的加密貨幣，違反了該國的憲法。馬杜羅總統頒布的“國家加密貨幣”的法令已經被宣布無效。并且在委內瑞拉石油支持的加密貨幣被宣布為非法以前，石油公司就已經陷入了停滯。[2018/1/10]

Tags：SECELTDELTAHERsecret幣價格DELTA價格DELTAFEthereumPoW

LTC