司法部、CFTC起訴BitMEX事件全覽，“美國九四”來了？_BIT

作者|秦曉峰編輯|Mandy王夢蝶出品|Odaily星球日報

據路透社消息，本周四，美國司法部以及美國商品期貨委員會聯手對加密交易所BitMEX提起訴訟。司法部認為BitMEX違法了美國反洗錢法，并針對該交易所創始人、高管提起刑事訴訟，逮捕了CTOSamuelReed；CFTC計劃提起民事訴訟，終止BitMEX在美的商品衍生品業務，并要求其對客戶進行賠償等。該案目前已被美國紐約南區聯邦地區法院受理。受此影響，今天凌晨加密市場短時下跌。BTC一度跌至10450美元，兩小時下跌3%，目前已重新反彈至10600美元上方。司法部與CFTC聯手起訴

美國司法部要求法院撤銷在FTX破產案中不任命獨立審查員的決定:5月18日消息，美國司法部(DOJ)的一個分支機構美國受托人（US Trustee）在周三提交的一份法庭文件中表示，特拉華州破產法院必須推翻先前拒絕在FTX破產案中任命獨立審查員的命令。司法部受托人Andrew R. Vara在提交的文件中表示，盡管FTX案件的各方都抱怨與任命審查員相關的高額成本，但從法律和實際目的來看，與任命審查員相關的任何成本都不能成為偏離法定要求的理由，即在符合法定標準的情況下任命審查員。[2023/5/18 15:11:27]

根據司法部的公告，BitMEX創始人ArthurHayes、聯合創世人BenjaminDelo和SamuelReed，以及業務發展負責人GregoryDwyer都被控密謀違反了《美國銀行保密法》，因此被提起刑事訴訟。目前，SamuelReed已在馬薩諸塞州被捕，其余三人尚未被逮捕，知情人士透露他們目前并不在美國。具體而言，四名被告無視履行KYC要求的反洗錢計劃的義務，因為BitMEX為美國客戶提供服務，因此他們有必要知曉這些義務，但它們卻沒有這樣做。檢察官AudreyStrauss說，BitMEX最終使自己成為洗錢和違反制裁的“工具”——為加密黑客以及來自伊朗的客戶交易大開方便之門。根據路透社報道，此前BitMEX為了躲避美國監管，將公司主體轉入監管不怎么嚴格的塞舌爾；并且，而且ArthurHayes曾經吹牛說，行賄塞舌爾當局的費用僅僅是“椰子”，比賄賂美國官員要少。聯邦調查局助理局長WilliamSweeney在一份聲明中說：“被告們很快就會知道，他們被指控的罪行，不是拿一些熱帶水果就能支付得起的，包括但不限于罰款、賠償和聯邦監獄服刑。”路透社分析說，如果刑事罪名成立，每項罪名最高可判5年監禁。除了刑事指控，BitMEX也將被CFTC提起民事訴訟。根據所附的一份法律文件，CFTC指控BitMEX在未注冊時執行期貨交易、提供非法期權、未能注冊為期貨委員會交易商、未能注冊為指定合約市場、未能執行適當的KYC規則等罪名。據報道，至少自2019年7月以來，BitMEX就一直在接受CFTC的調查。今年4月，BitMEX實施了強制性KYC。CFTC在一份新聞稿中稱，BitMEX在美國開展重要業務，接受美國客戶的訂單和資金的同時，收受了約110億美元的比特幣存款，并收取了超過10億美元的費用。“BitMEX標榜自己是世界上最大的加密貨幣衍生品平臺，每天的交易額高達數十億美元。該公司的交易量和盈利能力，很大程度上來自其對美國市場和客戶的廣泛接觸。然而，BitMEX從未以任何身份在CFTC注冊，也沒有遵守對美國市場的完整性和活力至關重要的法律法規。”CFTC正在尋求一項永久性禁令，禁止BitMEX從事"涉及商品權益、為買賣商品權益籌集資金“的活動，并禁止其向CFTC申請注冊的任何交易。CFTC還希望BitMEX達成如下目標：交出利潤；向客戶提供全額賠償；支付民事處罰；如果與任何客戶簽訂的“所有合同和協議”違反了法律，則撤銷這些合同和協議。CFTC委員BrianQuintenz在一份聲明中表示：“我們不會容忍任何參與者公然藐視我們的規則。我期待著這個問題的成功解決，以及通過追究那些故意無視法律的人的責任，它將給這個市場帶來有益的影響。”BitMEX的回應

知情人士：美司法部正審查瑞信、瑞銀等銀行是否違反針對俄羅斯的制裁法規:金色財經報道，知情人士表示，瑞信和瑞銀正受到美國司法部的審查。據報道，美國司法部一直在試圖確定，為這些銀行工作的金融專業人士是否為受制裁的俄羅斯高凈值人士提供了支持，以規避西方政府實施的限制。

兩名知情人士透露，美國當局已向上述兩家瑞士銀行和一些美國主要銀行的員工發出了多張傳票。他們希望查明過去幾年里與此類客戶合作的銀行家和顧問的身份，并查明他們是否違反了任何法律。

此前3月20日消息，瑞銀集團以30億瑞士法郎收購瑞信。[2023/3/26 13:27:21]

針對司法部以及CFTC的聯手打壓，BitMEX方面表示將對上述指控進行抗爭。“我們強烈反對美國政府對這些指控作出愚蠢的決定，并打算積極為這些指控辯護。從成立之初，我們一直在努力遵守適用的美國法律，因為當時這些法律已得到理解，并基于可用的指導原則。“GregoryDwyer的辯護律師則向CoinDesk表示，BitMEX完全遵守了CFTC的調查，"甚至從未被邀請到曼哈頓的聯邦檢察官辦公室與檢察官交談。"對普通用戶而言，最關心的莫過于BitMEX資金是否會因為訴訟而被凍結，進而影響提幣。“BitMEX保險庫里有價值約20億美元的比特幣知道其資金是否被凍結。“CoinMetrics聯合創始人NicCarter發推稱。BitMEX發布公告稱，平臺完全正常運行，所有資金都是安全的。“為了減輕潛在的客戶顧慮，按照我們的標準程序，在北京時間今天凌晨1:45完成了一次用戶提現；我們將在北京時間今日下午4點和晚上9點再次完成兩次用戶提現申請。”雖然目前案件動向剛還不明朗，但還是對加密市場造成了短時沖擊。今天凌晨，比特幣短時下跌3%，一度跌至10450美元；而后慢慢回升，目前已經回到10600美元以上。有人稱“美國版九四”來了，也有人評論稱這利好DeFi發展。BitwiseInvestments全球研究主管MattHougan表示，CFTC對BitMEX的打擊是幾個月來加密貨幣領域發生的最好的消息，因為它將有助于馴服加密貨幣的蠻荒時代。經濟學者AlexKruger也聲稱，政府機構打擊BitMEX可能會增加比特幣交易所交易基金獲得批準的可能性。Abra首席執行官BillBarhydt則認為，此舉將不會對比特幣產生影響，但應該對DeFi來說是一個警鐘。不過總體而言，這次問題目前仍是BitMEX個體事件，對其它美國交易平臺和行業的影響尚未可知，Odaily星球日報提醒投資者切勿過度恐慌，盲目輕信“消息面”對市場價格的影響。BitMEX前路如何？

灰度聘請前美國司法部副部長為法律顧問以推動將其GBTC轉換為ETF:6月8日消息，灰度聘請了Donald B. Verrilli Jr.擔任額外法律顧問，以加強其法律團隊并繼續推動將其比特幣信托基金轉換為比特幣現貨ETF。據悉，Verrilli曾在2011年至2016年期間擔任奧巴馬政府的美國司法部副部長。灰度一名發言人表示，灰度擁有最強大的法律頭腦來處理我們將GBTC轉換為ETF的申請，我們很高興Verrilli將加入我們優秀的法律團隊。灰度堅定地致力于將GBTC轉換為 ETF。

此前消息，灰度于2021年10月份向美國證券交易委員會（SEC）提交了將GBTC轉換為比特幣現貨ETF的申請，目前SEC批準或拒絕該申請的最后期限為7月6日。（CoinDesk）[2022/6/8 4:09:36]

實際上，這并不是BitMEX第一次與美國監管機構產生矛盾。早在2019年1月，美國當局就對加密交易所展開行動。SEC曾警告說，任何交易所向美國居民提供服務時，需要通過平臺加強監管，及時關閉那些違反美國法規進行操作的美國交易員的賬戶。迫于當局壓力，BitMEX不得不關閉美國用戶賬戶，導致當月交易量急速下滑超過40%。但依然沒能逃過監管機構的掌控。去年7月，知情人士透露，CFTC對BitMEX展開了數月的深度調查，調查重點是「BitMEX是否因其未在CFTC注冊就允許美國用戶交易而違反了規定」。但無論是CFTC還是BitMEX，彼時都對該事件未予置評。不少業內人士猜測，BitMEX可能通過認繳罰款最終達成和解。此前的1poolLtd，就是通過支付近100萬美元的罰款，了結CFTC訴訟。但誰也沒想到，事情的最終走向，會是司法部與CFTC聯手起訴，其中還包含刑事指控。BitMEX最終結局如何，Odaily星球日報將持續關注。

美國司法部招聘加密貨幣專業審判律師:金色財經報道，根據6月21日的招聘信息，美國司法部正在尋找一名專門從事數字資產的律師加入其刑事部門。新員工將擔任“刑事部門數字貨幣和區塊鏈技術主題專家”，特別是數字貨幣計劃。司法部將向新的加密專家支付144,128.00美元至172,500.00美元的報酬。[2021/6/24 0:01:50]

動態 | 30萬美元比特幣相關丑聞或涉及巴西司法部長:據ambcrypto報道，一名代號為“神秘孔雀”的巴西黑客在推特上發布了一份機密文件，聲稱已追蹤到在線新聞出版網站The Intercept支付給知名黑客Evgenyi Bogachev 30萬美元的BTC存款。連鎖交易涉及Evgenyi Bogachev、 The Intercept的創辦者Glenn Greenwald和巴西司法部長Sergio Moro。部分交易從1Jekm8開頭地址轉至1CPW3o和1Jekm8開頭地址。目前所有指控尚未得到獨立證實。[2019/6/18]

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