香港擬強制發牌規管虛擬資產交易服務平臺，一文速覽關鍵要點_虛擬資產

編者按：本文來自鏈聞ChainNews，撰文：阿得，星球日報經授權發布。今日，香港特區政府財經事務及庫務局發布《有關香港加強打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規管的立法建議公眾咨詢》文件，就修訂香港法例第615章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》收集公眾意見。咨詢文件中關于「虛擬資產交易平臺牌照」的討論引發了市場的高度關注。香港對虛擬資產和虛擬資產交易所的最新定義究竟為何？最新的發牌制度是什么？本次調整較此前香港證監會陸續發布的虛擬資產交易所監管政策又有何調整？鏈聞將通過本文帶你一同了解。

香港證監會行政總裁歐達禮3日在香港金融科技周網上論壇上表示，證監會去年推出虛擬資產交易平臺的監管框架，但仍難以對所有平臺作出監管。發牌制度推出后，所有于香港營運、或以香港投資者為目標客戶的虛擬平臺，都必須申請牌照，受當局監管。所有虛擬資產交易平臺都會在去年的監管框架和發牌制度下運作。監管誰？

香港證監會梁鳳儀：香港將于5月發布加密貨幣交易平臺許可指南:金色財經報道，香港證券期貨事務監察委員會(SFC)將在下個月發布有關加密貨幣交易所牌照制度的指導方針。證監會首席執行官JuliaLeung在一次活動中宣布了該計劃，并指出該市將于5月公布其新的加密貨幣框架。[2023/4/27 14:29:52]

咨詢文件指出，「建議建立虛擬資產服務提供者發牌制度，規定任何人士如有意在香港從事虛擬資產交易平臺的受規管業務，須向證監會申請牌照，并符合適當人選準則，而持牌人須遵守《打擊洗錢條例》所訂的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他旨在保障投資者的規管要求。」對于虛擬資產、虛擬資產服務提供者、虛擬資產交易所的定義，咨詢文件給出了明確的解釋。虛擬資產是指「以數字形式表達價值的資產，而有關資產可以數字形式買賣或轉讓，或利用支付或投資用途」。其定義不包括法定數字貨幣，以及受《證券及期貨條例》監管的金融資產。根據定義，不可轉移、交易或互換的封閉式、有限用途產品均不屬于虛擬資產。無論價值是否穩定，其定義適用于其他所有虛擬資產，因此確認有資產作擔保，借以穩定其價值的虛擬資產，亦屬受規管的虛擬資產。虛擬資產服務提供者則是指「以業務形式運作與虛擬資產有關的特定活動」。包括進行虛擬資產與法定貨幣的交易；進行一種或多種虛擬資產互相交易；轉移虛擬資產；為虛擬資產提供托管或管理服務，或提供控制虛擬資產的工具；以及為發行虛擬資產提供相關的金融服務。虛擬資產交易所是指允許或邀請客戶落盤，以貨幣或虛擬資產買入或賣出任何虛擬資產，并在業務過程中曾保管，實施，控制或管有任何貨幣或虛擬資產的交易平臺。如何監管？

香港立法會議委員邱達根：法例更新、行業監管等是香港有序合規投入Web3進程的下一步工作:4月12日消息，在2023 香港 Web3 嘉年華上，香港特別行政區立法會議委員邱達根在發表主旨演講時表示，香港在 Web3 方面的舉措是一個非常重要的時刻，Web3 行業的技術與政策需要齊頭并進，以此建立一個更好的經濟系統。過去幾個月，香港政府從宣布支持虛擬資產、到對穩定幣咨詢工作的完成，行動是非常快的。另外今年 6 月份將正式引入虛擬資產服務供應商發牌制度，目前已經發放了兩個牌照。關于香港如何有序、合規地投入 Web3 的發展進程，下一步工作將是法例更新、行業監管、投資者保護和企業管治。

另外，“十四五規劃綱要”確立香港作為國際創新科技中心，要素包括貨幣國際影響力、科技自立自強和人才引領驅動，香港將配合國家發展策略，方向一為：聯通數字人民幣，發展數碼港元和虛擬資產服務；方向二為：提升科研轉化，深入上游科技研發，分布式賬本技術的創新應用；方向三為推出人才服務計劃，多方面引入科技人才等。[2023/4/12 13:58:30]

咨詢文件指出，虛擬資產交易所的業務為《打擊洗錢條例》下的「受規管虛擬資產活動」，虛擬資產交易所是現時在香港規模擴張，發展較成熟的業務。為開拓金融創新和數碼轉型帶來的商機，并減低其風險，需要為虛擬資產交易所建立發牌制度。而任何人士無牌從事受規管的虛擬資產活動，即屬刑事罪行，定罪可被監禁7年和罰款500萬元；如持牌虛擬資產服務提供者及其負責人違反法定打擊洗錢及恐怖分子資金籌集要求，可被刑事起訴，經公訴程序定罪，可被監禁兩年及罰款100萬元。他們亦要面對行政處分，包括譴責、勒令作出糾正，罰款，及暫時吊銷或撤銷牌照。最新發牌細則

香港財政司司長陳茂波：現在是Web3發展的黃金機遇，也是驚心動魄的時刻:4月12日消息，在“2023 香港Web3嘉年華”主會場上，香港特別行政區政府財政司司長陳茂波在發表開幕演講時表示，要以科技變革的歷史視角看待 Web3 的發展，科技的變革引領著商業的創新，而商業行為也會驅動更好科技的變革，互聯網就屬于這一類變革的力量，區塊鏈技術的興起，讓互聯網已經進入 Web3 時代。香港將推動虛擬資產市場可持續和負責地發展，適當的監管是必須的，這樣才能營造可持續的發展空間。現在是 Web3 發展的黃金機遇，也是驚心動魄的時刻，回顧歷史，Web3 的發展在經歷震蕩后將會再次快速發展。[2023/4/12 13:58:11]

咨詢文件對發牌的公司資質最基本要求包括：只有在香港成立并有固定營業地點的公司，可申請虛擬資產服務提供者牌照。不具備法人地位的自然人或商業模式，均不符合資格申請虛擬資產服務提供者牌照。參考自愿性發牌制度，香港財經事務及庫務局文件建議賦權香港證監會對持牌虛擬資產服務提供者施加發牌條件，鏈聞對此進行了總結包括只限專業投資者、財政能力、知識和經驗、業務穩健程度、風險管理、分割管理客戶資產、掛牌和交易政策、財務匯報及披露、預防市場操縱及違規、預防利益沖突等方面。歐達禮指出，「能否成功申請牌照，將取決于平臺的財務狀況、營運經驗、風險管理等，由于考慮到投資的風險，平臺只可提供服務予專業投資者。」和此前發布的政策區別

香港音樂制作人林健華音樂單曲DEMO NFT成交價達520ETH:6月29日，香港音樂制作人林健華完成音樂單曲DEMO NFT的拍賣，成交價達520ETH。該音樂DEMO NFT系列名為《分布愛的痕跡》(Traces of Love)，由5首單曲DEMO組成，分別是《Too Late》，《Share Happiness》，《Broke Up》，《I used to love you live this》以及《Traces of Love》。

林健華迄今創作和監制歌曲超過350多首，包括陳奕迅《與我常在》《我的快樂時代》，張學友《有病呻吟》，莫文蔚《忽然之間》等。（嗶嗶News）[2021/7/1 0:20:50]

香港對虛擬資產的監管一直走在全球前列，在本次咨詢文件前，香港已陸續發布《香港證監會虛擬貨幣監管規定》、《有關虛擬資產期貨合約的警告》和《立場書：監管虛擬資產交易平臺》等多份針對虛擬資產的監管細則。實際上，香港在2018年11月1日頒布的《規定》主要為概念性框架，其重點主要針對投資虛擬貨幣或資產的基金和銷售平臺，內容包括要求超過10%資產規模（AUM)屬虛擬資產的基金，只可向專業投資者銷售，任何投資虛擬資產的基金和經紀都須向證監注冊等。而在2019年11月6日頒布的《立場書》中，香港證監會詳細闡述了他們對虛擬資產交易平臺的監管措施。主要涉及資產托管、KYC認證、市場操縱、合規監管、會計及審計、專業投資者門檻、反洗錢等詳細的規則。同時，立場書還強調了香港證監會將不會監管比特幣，只監管交易證券型代幣平臺；比特幣和其他常見的加密貨幣，并不屬于證券。香港證監會表明，他們無權向僅買賣非證券型虛擬資產或代幣的平臺發牌照或對其作出監管。因為此類資產并不屬于《證券及期貨條例》下的「證券」或「期貨合約」。也就是說，只有向客戶提供證券型虛擬資產或代幣交易服務的平臺，才屬于證監會的監管范圍，即使只有一種代幣屬于證券，也在證監會監管之列。歐達禮表示，「此前的監管框架并非強制要求，而且虛擬資產營運者也可以逃避監管，例如，保證加密資產并非證券類型即可不受監管。」而本次咨詢文件的發布，是強制發牌制度監管虛擬資產服務提供商，并在原先《立場書》的基礎上做了反洗錢、發牌細則、監管定責、違法定罪量刑上做了更詳細的補充。香港特區政府財經事務及庫務局局長許正宇表示，「與去年底證監會在監管沙盒實施自愿性參與的監管試驗計劃不同，這次建議的發牌制度屬強制性，會全面監管證券型及非證券型代幣的交易服務，我們將要求所有虛擬資產交易平臺在陽光下運作，它們需取得證監會發出的牌照，并執行《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》下的相關措施，以及其他保障投資者和防止市場操控的要求。」從當前香港頒布的幾份文件上看，堅持公司在香港成立并有固定營業地點和負責人具備法人地位的自然人或商業模式，是香港數字資產交易所獲取牌照合規運營的核心。但公司整體的運營狀態、風險管理、財務狀況、反洗錢等也是香港監管部門關注的重點。虛擬資產領域的快速發展亟需全面立法，香港作為在監管方面的先驅，始終為全球市場提供著法律法規修改的經驗。目前全球的監管部門也在逐步重視和完善相關法律，對于數字資產從業者來說，從香港的監管細則中探尋監管趨勢，未雨綢繆，才能應對多變的風險形勢。

動態 | 世界金融科技DeFi峰會·香港站今日啟幕:據悉，繼12月12日韓國濟州站后，由GCA總冠名的世界金融科技DeFi峰會第二站于今日（12月30日）在香港舉行，GCA將開啟中華區市場布局。本次大會以“創新金融，變革世界”為主題，出席會議的有中央財經大學教授王福重、GCA亞洲布道大使Nicholas khoo ka Hien、印度金融專家AMIT SADHWANI、GCA?CEO Josh Holt等經濟領域的專家學者，大會圍繞區塊鏈的金融應用、數字產業、區塊鏈行業發展趨勢和熱門話題進行討論，目的在于探討如何更好賦能區塊鏈金融DeFi生態。[2019/12/30]

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