Coinbase與NYDFS達成1億美元和解協議后股價漲超12%_COI

Odaily星球日報譯者|念銀思唐

摘要：

-與紐約金融監管機構達成的和解協議顯示，Coinbase的反洗錢計劃未能跟上牛市期間客戶的增長。-該公司將向該監管機構支付5000萬美元，另外5000萬美元用于擴大合規部門。Coinbase與紐約金融服務部達成了一項1億美元的和解協議，此前該監管機構對其合規計劃的失敗進行了調查。NYDFS對Coinbase處以5000萬美元的罰款，并要求該公司在與其達成和解后，再投資5000萬美元用于合規計劃。該監管機構發現，Coinbase在審查客戶身份和就可疑交易發出警報方面存在漏洞。特別是，它指出，從2020年到2021年，該加密貨幣交易所未能跟上客戶基礎的增長。“Coinbase缺乏足夠的人員、資源和工具來同步這些警報，積壓量迅速增長到無法管理的水平。”和解協議中寫道，“到2021年底，Coinbase積壓的未經審查的交易監控警報增加到10萬多個，需要加強盡職調查的積壓客戶超過14,000名。”自2017年以來，Coinbase已獲得NYDFS的數字資產業務許可證。BitLicense被認為美國加密領域最嚴格的監管制度，它需要進行持續的審查，包括2020年與Coinbase合作的審查。該和解協議包括2021年初發生的一起事件的細節，在這起事件中，一名用戶在沒有提供適當文件的情況下，假裝自己是一家公司的員工，在Coinbase上代表該公司開設了一個賬戶，從該公司竊取了1.5億美元。此人將該公司的每日提現限額提高了50倍，隨后進入了該公司的銀行賬戶，從該賬戶中向Coinbase轉了1.5億美元。然后，不法分子將該法幣存款兌換為加密貨幣，并將其轉移到一個獨立的錢包中。Coinbase在六天內都不知道這一活動，直到該公司的銀行聯系了該加密貨幣交易所。執法部門最終追蹤到了有問題的加密貨幣，并將其歸還給合法的所有者。2022年2月，該公司聘請了一名獨立的監督員，以解決這些問題，但他們最初的努力并沒有完全令NYDFS放心。Coinbase首席法律官PaulGrewal在一份聲明中指出，NYDFS的調查最初是在向美國證券交易委員會提交的一份文件中披露的。他在一份聲明中表示：“Coinbase已經采取了實質性措施來解決這些歷史性缺陷，并仍然致力于成為加密領域的領導者和榜樣，包括在合規方面與監管機構合作。我們相信，我們在合規方面的投資超過了全球任何其他加密貨幣交易所，我們的客戶在使用我們的平臺時可以感到安全和受保護。”納斯達克數據顯示，Coinbase股價昨日上漲12.2%，至37.7美元。而Coinbase上周曾跌至31.86美元的歷史低點。FRNTFinancial首席執行官StéphaneOuellette表示：“這種和解通常被視為監管機構給出一種說法，然后暫時放過了有問題的相關實體。”他補充說，與Coinbase的規模相比，和解金額相對較小。“有一種觀點認為，‘好吧，監管機構已經表明了自己的觀點，他們暫時不會管Coinbase，’”Ouellette說，“最近的一個先例也支持這一觀點。在NYAG起訴Bitfinex/Tether并達成和解后，這兩個實體在美國的行政關注相對較少，監管重點似乎已經轉移到其他實體或訴訟上。”

Coinbase：若SEC制定規則就愿意上架證券:金色財經報道，據Coinbase最新提交的一份法庭之友簡報，該加密貨幣交易所聲稱其平臺上架的加密貨幣不是證券，而且如果美國證券交易委員會給予適當的指導和規定，Coinbase也愿意上架證券產品。Coinbase 在簡報中寫道：“美國證券交易委員會認為數字資產有資格作為證券，因為它們屬于投資合同，但對于加密資產而言該法定術語缺乏兩個基本屬性，它們既不是合同也不是投資。”（coindesk）[2023/3/14 13:03:07]

Coinbase經理承認在ICO上進行內幕交易:金色財經報道，Coinbase前產品經理IshanWahi在內幕交易案中認罪。2022年7月份，美國司法部表示，前Coinbase產品經理ISHANWAHI因向其兄弟NikhilWahi和一位朋友泄漏Coinbase上幣信息遭到指控。2022年9月，NikhilWahi在美國地方法院的虛擬法庭聽證會上對內幕交易的指控認罪，承認他根據Coinbase的機密信息進行交易，之后被判10個月有期徒刑。[2023/2/8 11:53:14]

動態 | 590枚BTC從Coinbase交易所轉出，價值577萬美元:北京時間07月18日16:59, 590枚BTC從Coinbase交易所轉入36DQqc開頭地址，按當前價格計算，價值約577萬美元，交易哈希為：6c7b17417bb405d8510af7a1c2d289f4c6c877de7b4714705f507559f3d9ec03。[2019/7/18]

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