那些年遭遇監管的加密項目，都怎么樣了？_SEC

近日，監管方面頻頻出手，讓加密世界再次陷入震動之中。CFTC對幣安提出了指控，稱其在未獲得授權的情況下向美國公民提供了衍生品交易服務，并未遵守反洗錢法律和反恐怖主義融資法規。無獨有偶，SEC也在不久前正式起訴波場創始人、Huobi全球顧問委員會成員孫宇晨，指控其涉嫌非法銷售證券、欺詐和操控市場。當然，加密企業被美國監管機構起訴的情況并不新鮮。在過去幾年中，類似的事件時有發生。但大部分遭遇監管的企業并未在重壓后關停，實際上，他們中的許多人仍在繼續運營。據以往案例，加密項目遭監管調查后命運不盡相同，Odaily星球日報對一些歷史上被調查的項目經歷做出分類梳理如下：罰款和解，影響微弱

處罰時間：2019年9月監管機構：SEC項目：EOS結果：2400萬美元和解2019年9月，SEC對Block.One提起起訴，起訴書稱，Block.One向投資者提供了有關EOS的虛假和誤導性信息，并指控EOS為一種未經注冊的證券。很快，9月23日，SEC就與Block.one達成和解，Block.One同意通過支付2400萬美元的民事罰款。而這一罰款對于手握巨額資金的Block.one來說微不足道。高達40億的募資，卻只罰款2400萬，社區一度流傳著“這不是懲罰而是鼓勵”的調侃。而此次訴訟事件的影響，對Block.one來說影響巨大。因為和解不僅意味著此前進行的代幣銷售已不再會遭受制裁，SEC更授予了Block.one一項未來業務的重要豁免權。這意味著EOS在當時的時代背景下，已經與其他代幣相較，更快一步走入相對的合規化。至少在代幣發行這一點上，EOS此后不再有SEC的監管風險。這一路徑也是較為罕有的、另類的對項目的“積極影響”。

Messari前主管：最佳加密投資者將是那些建立最好社區的人:3月8日消息，Messari前主管、股票及加密貨幣交易員Qiao Wang發推稱，加密領域的最佳創業公司是那些建立最好社區的公司。最佳加密投資者將是那些建立最好社區的人。[2021/3/8 18:24:22]

但遺憾的是，由于種種原因，曾經的“以太坊殺手”盡管免于進一步遭受監管的“重拳出擊”，但并未獲得長足的發展。其他案例：2021年3月，Coinbase與CFTC達成650萬美元的和解。此前，CFTC曾指控Coinbase存在不當報告交易量和“自我交易”行為。受這一事件影響，Coinbase將原定于3月進行的上市推遲至4月進行。此后，Coinbase開啟了他的股價神話，其發展并未受到這一事件的影響。2020年3月，在長達超兩年的司法對抗之后，Tezos與SEC達成了2000萬美元和解。和解后Tezos業務并未受到影響。不影響主營業務，部分業務受阻

谷歌支付工程師：長期看空那些沒有為協議提供價值卻榨取租金的代幣:谷歌支付工程師Tyler Reynolds發推稱，“我長期看空那些沒有為協議提供有價值的東西卻榨取租金的代幣。保險（MKR）和質押（RUNE、SNX和許多其他代幣）是我見過唯一看起來可持續的模式。治理不值得花錢。”

DeFiance Capital資產管理人Wangarian評論稱，“我認為值得一提的是有明確價值累積途徑（盡管現在還沒有）的協議。根據其所處的階段，人們可以提出對未來價值的預期。UNI和INDEX對我來說是最突出的。”[2020/11/22 21:40:51]

處罰時間：2023年2月監管機構：SEC項目：Kraken結果：質押服務關停今年2月，Kraken遭到SEC調查。SEC指控，Kraken向用戶提供的ETH質押產品為證券，因此涉嫌向用戶提供未經注冊的證券。而在ETH質押這條賽道，Kraken也成為了第一個被制裁的頭部加密企業。但很快，短短數日之后，情況便有了新一步的進展。2月9日，SEC宣布與加密交易平臺Kraken達成和解。Kraken將支付3000萬美元罰款以了結SEC的指控。同時，Kraken旗下兩家子公司將立即結束向美國客戶提供的加密質押服務。而用戶存款將在以太坊網絡“上海升級”生效后解除。此后，美國客戶將無法質押新資產，Kraken將成立獨立子公司為非美國客戶提供質押服務。而在監管內部，針對Kraken的態度也并不是一致的。SEC委員HesterPeirce就在SEC官網發文表示，對SEC關閉Kraken美國質押服務提出異議。Peirce認為，“使用執法行動告訴人們新興行業的法律是什么，并不是一種有效或公平的監管方式”。Peirce認為SEC這樣的執法行動是“家長式和懶惰”的監管方式。Dune數據顯示，在關閉質押之前，1,233,696枚ETH通過加密交易所Kraken質押，占ETH質押總量的7.42%，其質押量市場份額排名第三。關閉質押之后，Kraken雖然損失了這一新興業務，但主體經營并未受到影響。其他案例：2021年8月，BitMEX與美國商品期貨貿易委員會(CFTC)及金融犯罪執法網(FinCEN)兩家機構的達成和解，BitMEX同意支付1億美元解決有關指控。但作為一家中心化的交易平臺，這次處罰對BitMEX的影響遠高于前文所述的去中心化的區塊鏈網絡。作為曾經交易量最大的衍生品交易平臺，在CFTC處罰后，BitMEX在美國市場的業務受到了限制。包括ArthurHayes在內的管理團隊被迫離職，且關閉了在美國的交易服務，這對BitMEX的營收和聲譽造成了巨大的損失。徹底關停，項目宣布死亡

Anthony Pompliano：推動DeFi騙局的正是當初那些推動ICO騙局的人:10月10日消息，MorganCreekDigital聯合創始人AnthonyPompliano發推特稱，“推動這些DeFi騙局的，正是當初那些推動ICO騙局的人。他們當時拿走了你的錢，現在也要拿走你的錢。繼續進行中。”（zycrypto）[2020/10/10]

處罰時間：2019年10月監管機構：SEC項目：TelegramOpenNetwork結果：關停退款2017年12月，Telegram宣布了自己的區塊鏈項目TelegramOpenNetwork。并公布了流通于TON上的加密貨幣GRAM，希望建立一個可以對標以太坊的區塊鏈網絡。2018年2月，Telegram宣布完成8.5億美元的代幣融資。同年3月，又宣布完成8.5億美元的第二輪募資。兩輪融資合計17億美元，刷新了代目募資的融資記錄。2019年10月，SEC突然宣布將對TON網絡背后的兩家實體采取“緊急行動并獲得了臨時限制令”。并指控GRAM是未經注冊的證券，且違規銷售給了美國投資者。至此，TON開啟了漫長的司法流程。TON的主網上線時間也幾經推遲。2020年4月，TON宣布將向投資者退款，退款金額共計12.24億美元。5月，TON宣布項目終止，“今天對于Telegram和我們來說都是令人難過的一天。我們宣布將終止我們的區塊鏈項目”。有趣的是，這一項目宣告終結，但TON并未銷聲匿跡，反而以一種別樣的方式復活。TheOpenNetwork是TelegramOpenNetwork的另類繼承者。基于與TelegramOpenNetwork同樣的技術，社區啟動了另一條網絡TheOpenNetwork。這也是我們今天所見到的TON。Coingecko數據顯示，目前TON市值33億美元，市值排名第23名。在關停之后，TON以一種另類的方式得以繼承下來，并且存活的似乎相當不錯。其他案例：2023年2月，SEC對BUSD發行商Paxos提起訴訟，稱該穩定幣為未注冊證券。NYDFS隨后也做出跟進，表示Paxos無法以“安全可靠”的方式管理該穩定幣。NYDFS命令Paxos停止發行BUSD，僅允許贖回。此后，BUSD在數日內市值迅速下降，這一曾經有望于USDT角逐穩定幣霸主位置的頭部穩定幣，迅速消逝。

金色相對論 | 掌柜調查署帶你探秘Prime背后的那些事兒:金色相對論之掌柜調查署:第十期，今日邀請到火幣全球站CEO七爺，佟掌柜帶你探秘火幣Prime二期背后的那些不為人知的事兒，今日10點準時開啟。[2019/4/17]

目前，BUSD市值已腰斬，盡管尚有代幣仍在流通，但監管部門的處罰無疑已宣告了這一項目的終結。漫長拉扯，結果懸而未決

處罰時間：2020年12月監管機構：SEC項目：Ripple結果：懸而未決2020年12月，SEC正式發布了針對Ripple及其創始人BradleyGarlinghouse和ChristianA.Larsen的起訴書。SEC控訴，Ripple通過出售XRP獲得了超過13.8億美元的資金，違反了證券法的注冊規定。而瑞波的鮮明表態，則為加密世界帶來了一場曠日持久且引人關注的法律糾紛，RippleCEO公開表示：“我們將在法庭上積極進行這場斗爭并取得勝利，以明確美國的規則。”次年1月，Binance.US、Bittrex、Coinbase等美國交易所紛紛對XRP暫停交易，對XRP幣價產生了重大打擊。時至今日，這場司法糾紛仍未落下帷幕，Ripple的最終結果仍未可知。Coingecko數據顯示，目前XRP仍未市值第六大加密貨幣。

聲音 | 分析師：比特幣的意義在于服務那些沒有銀行賬戶的人:加密貨幣分析師Joseph Young剛剛發推認同Stellar聯合創始人Jed McCaleb所說的“大多數金融機構都不會使用比特幣”。他表示：“比特幣的意義不在于服務銀行，而在于服務那些被孤立的無銀行賬戶的人。”此外，像Dr. Jordan Peterson這樣受到支付公司審查的內容創造者，也已經開始接受比特幣的捐贈。[2019/1/2]

盡管多年來，XRP幣價停滯不前，但從走勢來看，2020年的司法糾紛并未阻止XRP在2021年的牛市快速上漲。而XRP幣價的停滯，我們很難斷言SEC究竟在其中起到了多重要的因素。Odaily星球日報曾在《八年拋售即將結束，Ripple前CTO套現了多少錢？》一文中作出分析，Ripple第一任CTOJedMcCaleb的才是XRP最大的拋壓，他在長達八年的時間里總共拋售了高達90億枚的XRP。且其拋售行為和XRP幣價的市場表現存在相關性。而在漫長的司法糾紛中，不斷有加密企業站在Ripple一方，Coinbase也對Ripple施以援手，幫助其正面對抗SEC。因為懸而未決的這場司法訴訟，除付出訴訟成本外，Ripple似乎并未被動搖根基，而訴訟的金錢成本對Ripple這只巨獸來說也不足為懼。其項目的發展和代幣表現，更多來自于項目自身。2022年底，Ripple更是公布了自己的EVM側鏈，將進一步融入龐大的鏈上EVM生態。目前來看，這場訴訟對Ripple造成了深遠的影響，但其對Ripple的影響卻并不是那么“顯著”。當我們復盤諸多案例之后，SEC和CFTC對加密企業進行監管時，力度不一，遭遇監管也不意味著“宣判死刑”。多數案例以繳納罰款了結。雖然美監管機構的干預可能會導致短暫的行情動蕩，但長遠來說，這可能只是合規路上的必經階段，無需過度恐慌。

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