美證監會主席仍稱加密資產為“狂野西部”_SEC

原標題：美證監會主席暗示對公司債券和資產支持證券從嚴監管，仍稱加密資產為“狂野西部”

相當于美版證監會的美國證券交易委員會（SEC）掌門人Gary Gensler，即將在9月14日周二以SEC主席的身份首次出席美國參議院銀行委員會聽證，提及多個他任下的“最高政策目標”。

在事先準備好的證詞中，這位前高盛合伙人、曾在MIT開設加密貨幣課程的春季新上任主席稱，自己對加密貨幣技術持“中性”態度，強調加密貨幣領域應加強投資者保護，還暗示希望對公司債券和資產支持證券進行更嚴格的監管。

他的講稿提到，SEC關注的優先事項包括市場結構、預測數據分析、發行人及發行人披露、基金和投資管理等幾大主題。他已要求SEC員工審查美國110萬億美元資本市場中的“五個基于市場結構的項目”：國債、非國債固定收益市場、股市、基于證券的掉期業務和加密資產市場。

彭博社：美證監會可能通過首只BTC期貨ETF:10月15日消息，彭博社援引知情人士消息指出，美國證監會可能會通過首只美國BTC期貨 ETF，這將成為 cryptocurrency 行業的轉折點。匿名知情人士表示，監管者不太可能阻攔該產品在下周開始交易。不同于此前被拒絕的BTC ETF，Proshares 和 Invesco Ltd.是基于期貨的ETF，遵循共同基金法律，符合SEC主席蓋瑞·根斯勒所說的“能夠提供重要的投資者保護”。

截至彭博社發稿，SEC和ProShares的發言人拒絕了置評請求，Invesco Ltd. 尚未回復。[2021/10/15 20:30:57]

在“非國債固定收益市場”中，他要求SEC工作人員提出如何提高效率和透明度的建議，針對重點是11萬億美元規模的企業債券、4萬億美元規模的美國市政債券，以及由住房抵押貸款、車貸和信用卡貸款為支持的13萬億美元資產支持證券。他指出：

“加密之母”Hester Peirce：美證監會很早就應該批準比特幣ETF了:周五，美國證券交易委員會(SEC)委員、有“加密之母”之稱的Hester Peirce表示，SEC很早就應該批準比特幣ETF了。她指出，10年前對潛在的市場操縱和流動性的擔憂可能是有道理的，但事情已經發生了變化。“我以為，如果我們像對其他產品那樣應用我們的標準，我們已經批準了其中的一個或多個產品，隨著時間的推移，我們過去用于不批準的理由似乎越來越弱。”（智通財經）[2021/7/3 0:24:38]

“這個市場對發行人非常重要，這幾乎是美國經濟中約10.5萬億美元商業銀行貸款的2.5倍。”

聲音 | 北美證券管理協會：正積極調查130多起與加密貨幣相關的新案件:據Finance Magnates消息，北美證券管理協會（NASAA）透露該協會正在積極調查130多起與加密貨幣相關的新案件，且自2019年起已進行了35項執法行動。 據悉，這些調查是該協會正在進行的名為Operation cryptoscry的協調監管行動的一部分，該行動于2018年啟動。當時，美國和加拿大40多個州和省的證券監管機構對ICO市場展開了聯合執法行動。 NASAA指出，雖然一些調查涉及可疑的證券欺詐，但監管機構也發現了許多其他違規行為，包括未能在產品上市前進行注冊。NASAA主席Michael Pieciak表示：“投資者在考慮是否投資加密貨幣相關的投資產品時，應該注意炒作，并意識到其中的風險。”[2019/8/9]

在“加密資產市場”方面，Gary Gensler提到，加密貨幣的大部分領域都“跨坐在投資者和消費者保護、防范非法活動、確保金融穩定等不同監管框架之上”，而不是“在監管框架之內運行”。他認為，從嚴監管是SEC即將推行的優先任務之一：

“目前，美國在加密資產金融、發行、交易或借貸方面沒有足夠的投資者保護。坦率地說，此時更像是‘狂野西部’或證券法頒布之前的舊世界。這種資產類別在某些應用中充斥著欺詐（fraud）、詐騙（scam）和濫用（abuse）。我們可以做得更好。”

Gensler透露，SEC正與美國商品期貨交易委員會CFTC，以及美聯儲、美國財政部、美國“銀監會”貨幣監理署OCC和總統金融市場工作組的其他監管機構合作，以期提供更多加密資產的投資者保護，關注對象包括：加密代幣的提供和銷售、加密資產交易和借貸平、穩定幣、提供加密資產或加密衍生品敞口的投資工具，以及加密資產托管。

他再次建議相關平臺和項目與SEC約談，并暗示加密資產交易平臺上肯定有未注冊的證券：

“許多平臺上都有數十或數百個代幣。雖然每個代幣的法律地位取決于其自身事實和情況，但對50、100 或 1000 個代幣而言，任何給定平臺上‘不存在證券’的可能性非常小。如果這些交易平臺上有證券，他們必須按照法律規定向SEC注冊，除非他們有資格獲得豁免。

我認為加密貨幣技術已經、并將繼續成為變革的催化劑，但如果技術處于監管框架之外，它們就不會持續很長時間。我相信SEC與CFTC等其他機構合作，可以在加密金融領域建立更強有力的監督和投資者保護。”

此外，SEC正在征求員工對加強SPAC（特殊目的收購公司）投資披露的建議，Gensler稱這一結構中固有的費用和潛在沖突很多，“應向投資者提供明確信息，以便他們更好地了解成本和風險”。

他還提到，SEC希望提高美國國債市場的韌性，可能會讓那些美債平臺在SEC登記。他還希望提高股票交易訂單的競爭性，SEC正在籌備關于加快股票清算速度計劃的草案等。

周一美股收盤前，比特幣在24小時內跌近2.5%，交投4.46萬美元一線。也有分析指出，Gary Gensler對加密資產強監管的態度，也在暗示距離SEC正式批準合法合規的比特幣ETF不遠。Gensler曾在8月初表示，他期待SEC工作人員對加密貨幣ETF申請文件進行審查，“特別是如果這些文件僅限于芝加哥商交所CME交易的比特幣期貨”。

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