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CFTC 訴幣安及其 CEO 違法以尋求民事貨幣罰款和其他衡平救濟_CFT

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根據美國商品期貨交易委員會(CFTC)發布的訴訟文件,幣安和其CEO?趙長鵬違反了美國商品交易委員會的規定,包括商品交易法,未在任何注冊機構的情況下,向美國客戶征求和接受訂單以進行未在交易平臺內完成的商品期貨交易、期權、掉期和杠桿零售商品交易,并且沒有進行任何合規性注冊。

CFTC將審查預測市場Kalshi押注國會控制權的合同:金色財經報道,美國商品期貨交易委員會將于6月26日決定是否開始對預測市場提供商KalshiEX的合約進行為期90天的正式審查,該合約允許用戶押注哪一方控制美國國會。CFTC將該公司作為指定的合約市場進行監管,90天的審查是該機構批準或拒絕合約的法律程序。Kalshi去年提交了合同供CFTC審查,但最近撤回了最初的請求,該交易所現在正在向該機構提交新的提交材料。[2023/6/17 21:43:45]

控告指控幣安在趙長鵬的指導下,通過協助SamuelLim,無意中繞過法律監管,從美國客戶中獲得收入,以商業成功為優先考慮因素,而不是合規性。盡管幣安承諾限制美國客戶訪問其平臺,但該公司卻依賴美國本地人員和供應商,并積極培育美國本土的VIP客戶,同時為了躲避監管而隱藏身份和位置。因此,CFTC尋求民事貨幣罰款和其他衡平救濟。

CFTC專員:自提起訴訟以來一直與幣安對話,但目前沒有找到“前進的道路”:4月27日消息 ,美國商品期貨交易委員會(CFTC)專員Kristin N. Johnson在接受CNBC采訪時表示,自從CFTC對幣安提起訴訟以來,該監管機構與幣安之間一直在進行對話,旨在讓幣安解釋哪些行為可能存在問題。Kristin N. Johnson稱,截至目前針對幣安的訴訟案件尚未做出任何決定,雖然CFTC希望能在與幣安的法律斗爭中找到“前進的道路”,但現在還沒有進展。盡管如此,“并不意味著永遠沒有,但愿未來會有”。(Cryptotvplus)[2023/4/27 14:29:55]

聲音 | CFTC主席:要確保美國在數字資產領域的領導地位:金色財經報道,美國商品期貨委員會(CFTC)主席Heath Tarbert最近在接受CNBC的采訪時談到了美國在數字資產領域領導地位的重要性。Tarbert表示,我希望美國發揮領導作用,尤其是在數字資產的基礎,即區塊鏈技術方面。最終,可以看到它在使用各種不同類型的交易方面超越了互聯網或與互聯網有效平行,不僅僅是金融系統,也在其他類型的交易中。我認為在該技術中領先的人最終將為世界其他地區制定規則。我的重點是要確保美國成為領導者。此外,Tarbert表示,要確保這些市場繼續保持誠信。對于那些由CFTC監管的商品,要確保我們能創造一個環境,使這些市場具有誠信,在我們能夠規范它們的同時,他們能夠創新。[2019/11/23]

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