從BitMEX被指控看DeFi面臨的美國法律監管風險_BIT

加密貨幣衍生品交易平臺Bitmex被指控在美國非法經營。與此同時，包括首席執行官ArthurHayes在內的高管被指控違反《銀行保密法》，并面臨監禁。作者：投研社

原標題：BitMEX的被指控凸顯了DeFi的風險

今年10月，美國商品期貨交易委員會和美國司法部對加密貨幣衍生品交易平臺BitMEX的實體和個人提起了執法行動。

美國商品期貨交易委員會指控，自2014年以來，BitMEX一直在運營一個未注冊的交易平臺，并違反了商品期貨交易委員會的規定，其中包括未能執行所需的反洗錢程序。美國司法部則指控BitMEX的三位創始人及其第一位員工違反了《銀行保密法》，并指控其故意不建立、實施和維持適當的反洗錢計劃。

比特幣波動指數昨日小幅回升至53.38，單日漲幅0.95%:5月23日消息，由金融指數公司T 3Index聯合比特幣期權交易平臺Ledger X推出的BitVol（比特幣波動）指數昨日小幅回升至53.38，相較于5月22日（52.88）單日漲幅0.95%。[2023/5/23 15:20:03]

對BitMEX的行動標志著監管審查的擴大。這些行動還強調，美國監管機構將共同努力，追究違反注冊規定和不合規協議的個人的責任。

雖然BitMEX是一個中心化的交易平臺，但此次對BitMEX的行動也對去中心化金融產生了影響。如果DeFi平臺向美國居民提供金融產品，這將觸發中心化實體的注冊或AML義務，那么BitMEX所發生的情況表明，該平臺及其創始人可能仍將面臨美國監管機構的審查。?

美SEC對Coinme和相關被告處以近400萬美元的罰款:金色財經報道，美國證券交易委員會對總部位于西雅圖的 Coinme 和相關被告處以近 400 萬美元的罰款，SEC表示，Coinme 的 Up Global 部門和領導這兩個實體的 Neil Bergquist 于 2017 年末在以太坊區塊鏈上的 UpToken 首次代幣發行中誤導了投資者。

SEC 表示，投資者被引導相信 Up Global 將限制 UpToken 的供應，而 Coinme 將創造對 UpToken 的持續需求，為比特幣自動柜員機獎勵計劃提供資金，從而幫助推高 UpToken 的價格。根據監管機構的說法，這些說法具有誤導性，它還表示，Up Global 和 Bergquist 錯誤地告訴投資者此次發行籌集了 1000 萬至 1890 萬美元，但實際上籌集的資金只有 365 萬美元。Coinme 和 Up Global 將總共支付 377 萬美元罰款， Bergquist 將支付 15 萬美元，35 歲的Bergquist 被禁止擔任上市公司高管或董事三年。[2023/4/29 14:34:14]

事件背景

Ankr：開始向所有aBNBc和aBNBb代幣持有者空投ankrBNB:金色財經報道，Ankr在社交媒體發文，今天開始向所有aBNBc和aBNBb代幣持有者空投 ankrBNB（僅限錢包，不包括持有這些代幣的智能合約），目前Ankr已鎖定ankrBNB的可轉讓性，以確保公平發布，預計PST時間本周五晚將會解鎖。在漏洞利用攻擊前贖回aBNBc或aBNBb（取消質押）的用戶，將在解綁期結束時收到BNB，在漏洞利用攻擊后贖回aBNBc或aBNBb的用戶將不會在解除綁定期結束時收到BNB，而是將獲得 ankrBNB 空投。通過智能合約持有aBNBc和aBNBb的用戶有望在明天收到空投。[2022/12/8 21:31:58]

在塞舌爾注冊后，BitMEX用戶可以交易加密貨幣衍生品。據監管機構稱，自2014年到去年這段時間，BitMEX的用戶交易手續費收入已超過10億美元。商品期貨交易委員會聲稱BitMEX因未注冊為期貨傭金商人而違反了《商品交易法》。CFTC和DOJ還指控BitMEX無法執行活躍于美國市場的金融機構要求的合規程序，例如AML協議。據稱，用戶可以通過提供經過驗證的電子郵件地址在BitMEX進行注冊，而無需提供任何文檔來驗證其身份或位置。?

Coinbase CEO：若監管機構要求審查以太坊驗證者，將關閉質押服務或提出法律挑戰:8月18日消息，Coinbase首席執行官Brian Armstrong在推特上表示：“如果監管機構要求該平臺在以太坊協議級別對其驗證者進行審查時，Coinbase將關閉質押服務并保持網絡完整性。”這是其對開源加密分析應用程序Rotki的創始人LefterisKarapetsas早些時候向Coinbase和其他主要ETH質押平臺提出的問題的回應。Armstrong稱，要著眼于大局，可能有更好的選擇是提出法律挑戰，也可以幫助達成更好的結果。[2022/8/18 12:33:18]

離岸注冊和在離岸居住不足以避免受到美國執法部門的管轄。

司法部指控BitMEX的行為故意違反了《銀行保密法》BSA。CFTC和DOJ分別基于對美國被告業務的指控以及對美國用戶的訂單和資金的請求和接受，對BitMEX主張管轄權。政府指稱BitMEX的“離岸實體迷宮”意在掩蓋其與美國的重要聯系。盡管BitMEX在塞舌爾進行了注冊，但據稱在該國沒有實體存在，而在美國確實有許多子公司和分支機構。CFTC還指出：

·BitMEX的員工中約有一半來自美國；

·在美國開發并運營其網站；

·據稱一名創始人住在美國；

·另一位創始人在國外居住期間，他通過特拉華州有限責任公司擁有自己的權益，并擁有一個美國銀行帳戶；

·通過參與行業活動和為美國用戶制定賞金計劃，BitMEX積極向美國居民進行征詢和營銷。

政府指稱BitMEX在2015年從美國撤出是一個詭計，美國居民繼續使用BitMEX是“公開秘密”，因為BitMEX僅在創建帳戶時需要IP驗證，并允許用戶通過Tor網絡和VPN登錄。?

政府還指稱，被告企圖通過加入塞舌爾群島來逃避美國法律，據稱禁止但故意允許美國用戶參與，并刪除美國用戶的證據。司法部指控這些步驟繞過美國法律，表明被告蓄意違反BSA。

關鍵經驗教訓

涉及中心化金融和去中心化金融的基于區塊鏈的平臺可以從BitMEX操作中學習以下內容：

1、離岸注冊和在離岸居住不足以避免受到美國執法部門的管轄。在評估美國法律是否適用于交易所或平臺時，監管機構將超越形式，確定個人或實體行為的實質是否提供足夠的管轄權基礎。??

2、避開美國市場只有在您實際上避開美國市場時才有效。?盡管是重言式的，但企業只能通過真正地脫離美國市場來避免美國的監管。根據美國政府的說法，單單否認與美國的接觸并采取一半措施來實現這一目標是不夠的。值得注意的是，政府在此案中著重于BitMEX在美國的持續營銷工作?。

3、如果未采取措施遵守適用法律，則創始人和員工可能會接觸平臺的活動。如果平臺在美國境內有聯系，或沒有采取積極、合理的步驟將美國人排除在平臺之外，則美國監管機構可能會尋求建立管轄權。即使沒有集中所有權或創始人控制權，如果設計和發布數字資產、協議或平臺時未考慮合規性義務，則監管機構也可能將目標鎖定在公司內部，包括那些開發或創建數字資產、協議或平臺的人員。

4、沒有立即的法律后果并不表示沒有責任。?此次，美國司法部和CFTC引用了五年多以前的行為。執法部門不必在潛在違法的第一跡象下指控被告。因此，無論公司是否面臨立即的監管審查，遵守適用法律都應是持續的優先事項。

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